第(di)七章 公司債券
第一百(bai)五十四條 本(ben)法所稱(cheng)公(gong)司債券(quan)，是指公(gong)司依照法定(ding)程序發行、約定(ding)在一定(ding)期限(xian)還本(ben)付息的有價證券(quan)。
公(gong)(gong)司發(fa)行公(gong)(gong)司債(zhai)券應當符合(he)《中華人民共和(he)國(guo)證券法》規定的(de)發(fa)行條件。
第(di)一百(bai)五十五條 發(fa)行公(gong)司債券(quan)的申請經國務院授權的部(bu)門核準后，應當公(gong)告公(gong)司債券(quan)募集(ji)辦法(fa)。
公(gong)司債(zhai)券募(mu)集辦法中應當載明(ming)下(xia)列主要(yao)事項：
（一(yi)）公司名稱；
（二）債券募(mu)集(ji)資金的用途；
（三(san)）債券總額和債券的票(piao)面金額；
（四(si)）債券利(li)率的確定方式(shi)；
（五(wu)）還本(ben)付息的期限和(he)方式；
（六(liu)）債券擔保情況；
（七）債(zhai)券的發(fa)行(xing)價(jia)格、發(fa)行(xing)的起止日期(qi)；
（八）公司(si)凈資產額(e)；
（九）已發行的尚未到(dao)期的公(gong)司債券總額；
（十）公司債券(quan)的承銷機構。
第一百五十(shi)六(liu)條 公司(si)以實物券(quan)方式發行公司(si)債(zhai)券(quan)的，必須在債(zhai)券(quan)上載明公司(si)名(ming)稱、債(zhai)券(quan)票面金額、利率、償(chang)還期(qi)限等事項，并由法定代表人簽(qian)名(ming)，公司(si)蓋章(zhang)。
第一百五十七(qi)條 公司債(zhai)券(quan)，可以(yi)為(wei)記名債(zhai)券(quan)，也可以(yi)為(wei)無記名債(zhai)券(quan)。
第一百五十(shi)八條 公司(si)發(fa)行公司(si)債券應當置備公司(si)債券存根簿。
發行記名公(gong)司債券(quan)的，應當(dang)在公(gong)司債券(quan)存根簿上載明下列事項：
（一(yi)）債券持有人的姓名或者名稱及(ji)住所；
（二）債(zhai)券(quan)持有人取得(de)債(zhai)券(quan)的日期(qi)及債(zhai)券(quan)的編號；
（三）債券(quan)總額(e)，債券(quan)的(de)票面金額(e)、利率(lv)、還本付息(xi)的(de)期限和(he)方式；
（四）債(zhai)券(quan)的發行(xing)日(ri)期。
發行無記名公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)的，應當在公(gong)司(si)債(zhai)券(quan)存根簿(bu)上(shang)載明債(zhai)券(quan)總額、利率(lv)、償還(huan)期(qi)限和方(fang)式、發行日期(qi)及債(zhai)券(quan)的編號。
第(di)一百五(wu)十九(jiu)條(tiao) 記(ji)名(ming)公司債(zhai)券(quan)的登記(ji)結算機構(gou)應當建立債(zhai)券(quan)登記(ji)、存管(guan)、付(fu)息、兌付(fu)等相關制(zhi)度。
第一(yi)百六十條(tiao) 公司(si)債券可以轉讓(rang)(rang)，轉讓(rang)(rang)價格(ge)由轉讓(rang)(rang)人與受讓(rang)(rang)人約定。
公(gong)司債券(quan)在證券(quan)交(jiao)易所(suo)上市交(jiao)易的，按照證券(quan)交(jiao)易所(suo)的交(jiao)易規(gui)則(ze)轉(zhuan)讓。
第一(yi)百六十一(yi)條(tiao) 記名公司(si)債券，由債券持有人以背(bei)書方(fang)式或(huo)(huo)者(zhe)法(fa)律(lv)、行政法(fa)規規定的其他方(fang)式轉(zhuan)讓；轉(zhuan)讓后由公司(si)將(jiang)受讓人的姓名或(huo)(huo)者(zhe)名稱及住所記載于公司(si)債券存根簿(bu)。
無記名公司債券的轉讓(rang)，由債券持有人(ren)將該(gai)債券交付給受讓(rang)人(ren)后即發生轉讓(rang)的效力。
第一百六十二條(tiao) 上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)經股(gu)東大會(hui)決議可(ke)以發(fa)行可(ke)轉換(huan)為(wei)(wei)股(gu)票的公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券，并在公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券募(mu)集辦法中規(gui)定具體的轉換(huan)辦法。上市(shi)公(gong)(gong)司(si)(si)發(fa)行可(ke)轉換(huan)為(wei)(wei)股(gu)票的公(gong)(gong)司(si)(si)債(zhai)券，應當報國務院證券監(jian)督管理機(ji)構核準。
發行(xing)可(ke)轉(zhuan)換為股票的(de)公(gong)司(si)(si)債(zhai)(zhai)券，應當在(zai)債(zhai)(zhai)券上標明可(ke)轉(zhuan)換公(gong)司(si)(si)債(zhai)(zhai)券字樣，并在(zai)公(gong)司(si)(si)債(zhai)(zhai)券存根簿(bu)上載明可(ke)轉(zhuan)換公(gong)司(si)(si)債(zhai)(zhai)券的(de)數(shu)額。
第一百六十三條(tiao) 發(fa)行可轉換(huan)(huan)為股票的公(gong)司債(zhai)券的，公(gong)司應(ying)當按(an)照其轉換(huan)(huan)辦法向(xiang)債(zhai)券持有(you)(you)人換(huan)(huan)發(fa)股票，但債(zhai)券持有(you)(you)人對轉換(huan)(huan)股票或者不轉換(huan)(huan)股票有(you)(you)選擇權。
