第七章 公司債券
第(di)一(yi)百五十四條(tiao) 本法所稱公司債券，是指公司依照法定(ding)程(cheng)序發行、約定(ding)在一定(ding)期限還本付(fu)息的有價證券。
公司發行公司債券應當符(fu)合《中華人民共和(he)國(guo)證券法》規(gui)定的發行條(tiao)件。
第一(yi)百五十五條 發(fa)行公司債券(quan)的申請經國務(wu)院授(shou)權的部門核(he)準后，應當公告公司債券(quan)募集辦(ban)法(fa)。
公司債(zhai)券募集(ji)辦(ban)法中(zhong)應當載(zai)明(ming)下(xia)列主要事項：
（一）公司(si)名(ming)稱；
（二）債券募集資(zi)金的(de)用途；
（三）債(zhai)券總額和債(zhai)券的票(piao)面金額；
（四(si)）債券利率(lv)的確(que)定方式；
（五）還本付息的期(qi)限和方式(shi)；
（六）債券(quan)擔保(bao)情況；
（七）債券(quan)的發(fa)行(xing)價格、發(fa)行(xing)的起止日期；
（八）公(gong)司(si)凈資產額；
（九）已發行的尚未到(dao)期(qi)的公司債(zhai)券總額；
（十(shi)）公司債(zhai)券的(de)承銷機構。
第一百五十六條 公(gong)司以實物券(quan)方式發(fa)行公(gong)司債券(quan)的，必須在債券(quan)上載明公(gong)司名(ming)稱、債券(quan)票面(mian)金(jin)額、利(li)率、償(chang)還期限等(deng)事項，并由法定代表人簽名(ming)，公(gong)司蓋章。
第一百五(wu)十七條(tiao) 公(gong)司債券，可以為記名(ming)債券，也可以為無記名(ming)債券。
第一百五十八條(tiao) 公(gong)(gong)司(si)發行公(gong)(gong)司(si)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)應(ying)當(dang)置備公(gong)(gong)司(si)債(zhai)(zhai)券(quan)(quan)存根簿。
發行記名公(gong)司債券(quan)(quan)的，應當(dang)在公(gong)司債券(quan)(quan)存(cun)根(gen)簿上載明(ming)下列事項：
（一）債券(quan)持有人的姓名或者名稱(cheng)及(ji)住所；
（二）債券(quan)持(chi)有人取(qu)得債券(quan)的(de)日期及債券(quan)的(de)編(bian)號；
（三(san)）債券(quan)總額(e)，債券(quan)的(de)票面金額(e)、利(li)率、還本付息的(de)期限和方式；
（四）債券的發行日期(qi)。
發行無(wu)記(ji)名公司債(zhai)(zhai)券的，應當在公司債(zhai)(zhai)券存根(gen)簿上載明(ming)債(zhai)(zhai)券總額、利(li)率、償還期限(xian)和(he)方式、發行日(ri)期及(ji)債(zhai)(zhai)券的編號。
第一百(bai)五十九條 記名(ming)公司(si)債(zhai)(zhai)券(quan)的登記結算機構應當建立(li)債(zhai)(zhai)券(quan)登記、存管、付(fu)息(xi)、兌付(fu)等相(xiang)關制(zhi)度。
第一百六十條(tiao) 公司債(zhai)券可以轉(zhuan)讓，轉(zhuan)讓價格由(you)轉(zhuan)讓人(ren)與(yu)受讓人(ren)約定。
公司債(zhai)券在證(zheng)券交(jiao)(jiao)易所上市交(jiao)(jiao)易的，按照證(zheng)券交(jiao)(jiao)易所的交(jiao)(jiao)易規則轉讓。
第一百六(liu)十一條(tiao) 記名公司(si)(si)債(zhai)券，由(you)債(zhai)券持有(you)人以(yi)背書方(fang)式或者法律、行政法規(gui)規(gui)定的其他方(fang)式轉(zhuan)讓；轉(zhuan)讓后由(you)公司(si)(si)將受讓人的姓名或者名稱(cheng)及住所記載于公司(si)(si)債(zhai)券存根簿。
無記名公司債(zhai)(zhai)券的轉(zhuan)讓，由債(zhai)(zhai)券持有(you)人(ren)(ren)將該(gai)債(zhai)(zhai)券交付(fu)給受(shou)讓人(ren)(ren)后即發生轉(zhuan)讓的效力。
第一(yi)百六十(shi)二條 上市(shi)公(gong)司經(jing)股東大會決議可以發(fa)(fa)行可轉換(huan)為股票的(de)公(gong)司債券(quan)，并在公(gong)司債券(quan)募集辦法(fa)(fa)中規(gui)定具體的(de)轉換(huan)辦法(fa)(fa)。上市(shi)公(gong)司發(fa)(fa)行可轉換(huan)為股票的(de)公(gong)司債券(quan)，應當報國(guo)務院證券(quan)監督管理(li)機構核準。
發行(xing)可(ke)轉換(huan)為(wei)股票的公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券，應當在債(zhai)券上標(biao)明可(ke)轉換(huan)公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券字(zi)樣(yang)，并在公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券存(cun)根(gen)簿上載明可(ke)轉換(huan)公(gong)(gong)司(si)債(zhai)券的數額(e)。
第一百六(liu)十三條 發行可轉換(huan)(huan)為股(gu)票的(de)(de)公司債(zhai)券(quan)的(de)(de)，公司應當按照其轉換(huan)(huan)辦法向(xiang)債(zhai)券(quan)持(chi)有人(ren)換(huan)(huan)發股(gu)票，但債(zhai)券(quan)持(chi)有人(ren)對(dui)轉換(huan)(huan)股(gu)票或者不轉換(huan)(huan)股(gu)票有選擇(ze)權。
