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流程輸入 |
工具和方法 |
流程輸出(chu) |
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1.戰略規劃(hua)與年度工作(zuo)計劃(hua)
2.內(nei)外(wai)部(bu)環(huan)境材料
3.行業資(zi)料
4.審計報告、內控自評價報告、財務報告等
5.風險內控案例 |
1.資(zi)料收集與(yu)研究
2.宏觀(guan)經濟分析
3.行業對標(biao)分析 |
綜合信息框(kuang)架(jia)
（包括但不(bu)限于(yu)組織或(huo)專(zhuan)項(xiang)業務(wu)的目標(biao)結(jie)構、主要業務(wu)模式、挑戰與機遇、風險內控案(an)例庫等） |
4.1.1 流程目標
廣泛、持續不斷地收集(ji)影響目(mu)標(biao)實現(xian)的(de)內外部初始信(xin)息，包括業(ye)(ye)務模式(shi)、管(guan)理(li)現(xian)狀、宏觀經濟形勢、行業(ye)(ye)政策、競爭對手分析(xi)、上下游行業(ye)(ye)及企業(ye)(ye)分析(xi)，并(bing)編制風(feng)(feng)險(xian)內控案例(li)庫等，為開(kai)展(zhan)風(feng)(feng)險(xian)評(ping)(ping)估提供(gong)充(chong)分、可靠的(de)信(xin)息。同(tong)時，根據風(feng)(feng)險(xian)評(ping)(ping)估的(de)范圍，梳(shu)理(li)能源(yuan)集(ji)團(tuan)和權屬企業(ye)(ye)的(de)發展(zhan)目(mu)標(biao)或專(zhuan)項業(ye)(ye)務的(de)管(guan)理(li)目(mu)標(biao)，為風(feng)(feng)險(xian)評(ping)(ping)估提供(gong)明確的(de)目(mu)標(biao)結構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職能部門
4.1.3 流程圖
