附件二 風險定義
1、產業政策風(feng)險
指國家(jia)和地方能源(yuan)產業政策調整(zheng)方面(mian)存在的不確(que)定性，對企(qi)業實(shi)現戰略目標的影(ying)響。
2、發展(zhan)方(fang)式風(feng)險(xian)
指企(qi)業(ye)在生產要素的(de)(de)分配、投入、組合和使用的(de)(de)方式方面存(cun)在的(de)(de)不確定(ding)性，對企(qi)業(ye)實現戰略目標的(de)(de)影響。
3、戰(zhan)略規劃風(feng)險
指(zhi)企業在制(zhi)定自身的長期(qi)目(mu)標(biao)并(bing)將其付諸實施(shi)的過程中存在的不確定性，對企業實現(xian)戰略目(mu)標(biao)的影響。
4、戰略決(jue)策風(feng)險(xian)
指(zhi)企業(ye)對(dui)全局(ju)性、長遠性、戰略性等重大事項(xiang)的決策存在(zai)不確定性，對(dui)企業(ye)實現戰略目標的影響。
5、投資決策風險
指企(qi)業(ye)重大項目的(de)投資決策存在不確定性，對企(qi)業(ye)實(shi)現(xian)投資目標(biao)的(de)影響(xiang)。
6、投資(zi)后評(ping)價風險(xian)
指企(qi)業(ye)對(dui)已完成(cheng)項目的實施(shi)過程、實施(shi)結果(guo)進行評價(jia)的過程中(zhong)存在的不(bu)確定性，對(dui)企(qi)業(ye)實現投資目標的影響(xiang)。
7、資源(yuan)選(xuan)擇與獲取(qu)風險
指企業(ye)(ye)在選擇及獲取各類資源的過程(cheng)中存在的不確定(ding)性，對企業(ye)(ye)實現(xian)可持續(xu)發展(zhan)目(mu)標(biao)的影(ying)響。
8、集(ji)團管控風險
指在(zai)集團管控模(mo)式，管控效(xiao)果(guo)等(deng)方面存在(zai)的不(bu)確定性，對企業實現戰略目(mu)標的影響(xiang)。
9、并購(gou)重組(zu)風險
指企業(ye)對其他經(jing)濟實體(ti)進(jin)行合并、收購(gou)、重組過程中(zhong)存在的(de)(de)不(bu)確定性，對企業(ye)實現戰略目標(biao)的(de)(de)影響(xiang)。
10、內部(bu)協(xie)同(tong)風險
指集團各(ge)權屬單位、各(ge)業(ye)務(wu)板塊(kuai)之(zhi)間(jian)、各(ge)管理(li)部門之(zhi)間(jian)的(de)協同配合存在(zai)的(de)不確定性(xing)，對企業(ye)實現(xian)戰略目(mu)標(biao)的(de)影響(xiang)。
11、政(zheng)企關系(xi)風(feng)險
指(zhi)企業與各級國家機關(guan)、政府部門溝(gou)通協(xie)調中(zhong)存在的不(bu)確(que)定(ding)性，對企業實現戰略目(mu)標的影響。
12、京广(guang)航影视風險
指由(you)于企業(ye)在(zai)京广航影视的建設、宣貫、融合方面存在(zai)的不確定性(xing)，對企業(ye)實現戰略目標的影響。
13、聲譽風險
指企(qi)業在(zai)維護其外部形象、提高企(qi)業美譽(yu)度、處理重大影響性(xing)事件(jian)過程中存在(zai)的不確定性(xing)，對企(qi)業實現(xian)戰略目標的影響。
14、資(zi)源開采風險
指企業(ye)在(zai)對(dui)省內外資(zi)源進行開采的(de)過(guo)程中的(de)合規(gui)性與科學(xue)性方面存在(zai)的(de)不確(que)定性，對(dui)企業(ye)實現(xian)戰略目標(biao)的(de)影響。
15、產業(ye)結構風險
指企業產業結構(gou)的(de)合理性、與(yu)發(fa)展戰略(lve)匹配性方面存在的(de)不確(que)定性，對企業實現戰略(lve)目(mu)標的(de)影響。
16、公(gong)司治(zhi)理風(feng)險
指企業在(zai)公(gong)司治理(li)結構的(de)設置及運行(xing)等方面(mian)存在(zai)的(de)不確定(ding)性，對企業實現(xian)治理(li)目標的(de)影響。
17、競爭風險(xian)
指企業(ye)與其他能源企業(ye)在資源獲取、營銷(xiao)等領域的(de)(de)競爭(zheng)中存在的(de)(de)不確(que)定性(xing)，對(dui)企業(ye)實(shi)現(xian)經營目標的(de)(de)影響。
18、需(xu)求波動風險
指煤炭等產品(pin)的(de)市(shi)場需求方面存(cun)在的(de)不確定(ding)性，對企業實現經營目標的(de)影響。
19、價格波動風(feng)險
指(zhi)由于產品(pin)、原(yuan)材料等價(jia)格波動方(fang)面存在(zai)的不確定性，對企業實(shi)現經營目標(biao)的影(ying)響(xiang)。
20、利匯率風險
指利(li)率(lv)、匯(hui)率(lv)波動方面存在的(de)不確(que)定性，對企業實現(xian)經營(ying)目標的(de)影響。
21、預算(suan)管理風險
指(zhi)預算(suan)編制、預算(suan)執行(xing)、預算(suan)調整等(deng)工(gong)作中(zhong)存在的不確定(ding)性，對企業實現經營目標的影響。
22、資產管理風險
指在資產使用、資產管理(li)、資產處置等過程(cheng)中存(cun)在的(de)不(bu)確定(ding)性，對企(qi)業(ye)實現經營目(mu)標的(de)影響(xiang)。
23、財務(wu)信息風險
指在(zai)財務信(xin)息的搜(sou)集、整(zheng)理、使用、保(bao)密過程(cheng)中存在(zai)的不確(que)定性，對企業財務工作目(mu)標的影響。
24、應(ying)收帳款風險(xian)
指在(zai)應收賬(zhang)款的(de)管理、回收、處置等(deng)方面存在(zai)的(de)不確(que)定性，對(dui)企業實現(xian)有效(xiao)資金(jin)周轉和呆壞賬(zhang)控制目標的(de)影響。
25、成(cheng)本控制(zhi)風險
指在(zai)成本控制的(de)(de)過(guo)程中存在(zai)的(de)(de)各種不確(que)定(ding)性，對企業實現(xian)利潤(run)目標的(de)(de)影響。
26、資金管理風險(xian)
指在資(zi)金(jin)(jin)集中管(guan)理、資(zi)金(jin)(jin)流動性(xing)、資(zi)金(jin)(jin)活(huo)動管(guan)控、高(gao)風險資(zi)金(jin)(jin)業務等資(zi)金(jin)(jin)管(guan)理環節存在的(de)不確定性(xing)，對企業實現經營目(mu)標的(de)影(ying)響。
27、會(hui)計核算風(feng)險
指在會計(ji)核算的(de)程序、方(fang)法(fa)等(deng)方(fang)面存(cun)在的(de)不確(que)定(ding)性，對(dui)企業財(cai)務工作目標(biao)的(de)影(ying)響。
28、稅務風險
指在(zai)稅(shui)收籌劃與納稅(shui)合規性方面存在(zai)的不(bu)確(que)定性，對(dui)企業實(shi)現經營目標的影響。
29、融資風險
指在融資(zi)規劃(hua)、融資(zi)結構、融資(zi)成本、融資(zi)跟蹤管(guan)理等方(fang)面存在的不確定(ding)性，對(dui)企業實現經營目標的影響。
30、擔保(bao)風險
指在擔保相關政(zheng)策制(zhi)度的執行，擔保項目的風險評估(gu)、授權審(shen)批，擔保合同的履(lv)行與適時監控等方面存(cun)在的不確定性，對(dui)企業實現經營目標的影響。
31、財務稽查風險
指在(zai)對(dui)會計核(he)算業務進行審核(he)、監督、檢查過程中存(cun)在(zai)的各種(zhong)不確(que)定性，對(dui)企業經營(ying)合(he)規性目(mu)標的影(ying)響。
32、生產計劃(hua)風險
指(zhi)因(yin)主客(ke)觀因(yin)素導(dao)致生(sheng)產(chan)(chan)計(ji)劃的(de)(de)制定、執行存在的(de)(de)不確定性(xing)，對企業實現(xian)生(sheng)產(chan)(chan)目標(biao)的(de)(de)影響(xiang)。
33、安全生產管理風險
指由于管理、人(ren)的行(xing)為活(huo)動、機械設備、系統(tong)等因素存在的不確定性，對職工的人(ren)身(shen)安全，企業的正常生產(chan)經營活(huo)動的影(ying)響。
34、人力資源風險(xian)
指人(ren)員(yuan)選聘、使用、考核、培訓方面存在的(de)不確定性，對企(qi)業實現(xian)經營目標的(de)影響。
35、工程(cheng)項(xiang)目管理風(feng)險(xian)
指在(zai)工(gong)程(cheng)項目的(de)建設、監(jian)理、驗收、預決算過程(cheng)中(zhong)存在(zai)的(de)不確定性，對(dui)企業實現投資目標的(de)影響。
36、產(chan)品質(zhi)量管理風險
指對產(chan)品質量標準制定執行、產(chan)品質量監(jian)管、產(chan)品質量事故處理(li)方面存在(zai)的不確(que)定性(xing)，對企(qi)業實現(xian)經營目(mu)標的影響。
37、災害風險
指由于外(wai)界環(huan)境(jing)的劇烈變(bian)動引(yin)發的自然災(zai)害存在不確定性(xing)，給企業生產經營(ying)目標造成的影(ying)響。
38、運力不足風(feng)險
指(zhi)由于運力增(zeng)長(chang)與煤炭(tan)產(chan)能增(zeng)長(chang)的匹配性(xing)、運輸能力提升的空間(jian)、調度方案(an)的科學性(xing)等方面(mian)的不確定性(xing)，對(dui)企業實現(xian)銷售目標(biao)的影響(xiang)。
39、營銷管理風險
指在營銷分析、規劃(hua)、實施和(he)控制過程中存在的(de)不確定性，對企業實現經營(ying)目(mu)標的(de)影(ying)響。
40、裝備管理風險
指在技(ji)術裝備(bei)的(de)安(an)裝、使用、維護、技(ji)改等方(fang)面(mian)存在的(de)不確定性，對企業實(shi)現(xian)生產和安(an)全目標的(de)影響(xiang)。
41、環保責(ze)任風險(xian)
指(zhi)在環(huan)境評估、污(wu)染治理、生態(tai)維護等方面存(cun)在的(de)不確(que)定性，對(dui)企(qi)業實(shi)現經營(ying)目標的(de)影響(xiang)。
42、采購(gou)管理風(feng)險
指采購產品質量、供(gong)貨及時性、售后(hou)服務(wu)、采購成本、物資供(gong)應協同效應的發揮等方面存在的不確(que)定性，對企業實現經(jing)營(ying)目標(biao)的影響。
43、科(ke)技創新風險(xian)
指企業(ye)(ye)在重大生產工藝、技(ji)術裝備(bei)、安全(quan)保(bao)障等方面的(de)技(ji)術創新(xin)存在的(de)不確(que)定性，對企業(ye)(ye)實現經營目標的(de)影響。
44、審(shen)計風險
指(zhi)在(zai)審計實(shi)施過程(cheng)中對經(jing)營(ying)活動中的(de)錯誤、舞弊行為、重大經(jing)營(ying)漏洞以及其他(ta)不(bu)合規行為及時(shi)發現存在(zai)不(bu)確定性，對企業實(shi)現經(jing)營(ying)目標的(de)影響。
45、調度管理風險
指在產供銷的計(ji)劃、統計(ji)、組(zu)織、協調過(guo)程中存在的不確定(ding)性，對企業實現安全(quan)生產及經(jing)營目(mu)標的影(ying)響。
46、信息化建設(she)風險
指在信息(xi)系統規劃、開發、實施、變更和維護的(de)過(guo)程中存在的(de)不確定性，對企業實現經營目(mu)標的(de)影響。
47、日常(chang)辦公風(feng)險
指企業重要信息的搜集(ji)、保(bao)管、傳(chuan)遞，印章管理(li)及其他(ta)日常辦公事項(xiang)存在(zai)的不(bu)確定性，對企業實現經營目標的影(ying)響。
48、紀檢監察(cha)風險
指在黨內(nei)執(zhi)紀、行(xing)政監察、黨風建(jian)設(she)、反腐倡廉工作方面存在的不確定性，對(dui)企(qi)業廉政建(jian)設(she)目(mu)標的影響。
49、信訪維穩風險
指企(qi)業在處置信訪(fang)事件(jian)和維護企(qi)業穩定(ding)方面(mian)存在的(de)不確定(ding)性，對企(qi)業正常生產經營產生的(de)影響(xiang)。
50、招投(tou)標風險
指(zhi)在招投(tou)標(biao)(biao)方案(an)的設(she)計、招投(tou)標(biao)(biao)方案(an)的實施、招投(tou)標(biao)(biao)過(guo)(guo)程的監督過(guo)(guo)程中存在的不確(que)定(ding)性(xing)，對企業實現經(jing)營目標(biao)(biao)的影響。
51、部門/單位負(fu)責(ze)人選聘風險
指選聘的(de)部門/單(dan)位負(fu)責(ze)人(ren)能(neng)力、素質(zhi)在(zai)滿足企業發展需求(qiu)方面(mian)的(de)存在(zai)不確(que)定性，對企業實現經營目(mu)標(biao)的(de)影響。
52、合同管理風險
指(zhi)企業在(zai)進(jin)行各類(lei)合同(tong)的簽定、變(bian)更、履行、保密、歸檔管理以及糾紛處理等(deng)方面存在(zai)的不確定性，對企業實現經(jing)營目標(biao)的影(ying)響。
53、訴訟糾紛(fen)風險
指企(qi)業(ye)在訴訟(song)糾紛的處理過(guo)程(cheng)中存在的不確定性，對企(qi)業(ye)實(shi)現經營目標的影響。
54、知識產(chan)權管理風險
指(zhi)企業在(zai)知識產權(quan)注冊、維護、使用、許可使用、轉讓、維權(quan)、糾紛處理過程(cheng)中存(cun)在(zai)的不確定(ding)性(xing)，對企業實現經營目標的影響。
55、產權管理風(feng)險
指(zhi)企(qi)業國有產權在登記、評估、處置(zhi)過程中存在的(de)不(bu)確定性(xing)，對企(qi)業實現經營目標(biao)的(de)影響。
