2.2 風險內控體系建設目(mu)標(biao)與規劃
能源(yuan)集(ji)團的(de)風險(xian)內(nei)(nei)控體系建(jian)(jian)設(she)，旨在(zai)最終在(zai)整個能源(yuan)集(ji)團和權(quan)屬(shu)(shu)企業(ye)建(jian)(jian)立起(qi)各(ge)層面協(xie)調一致的(de)風險(xian)內(nei)(nei)控體系，通過職責明確(que)、流(liu)程清晰、全員參與、循環運轉的(de)風險(xian)內(nei)(nei)控工作(zuo)機制，確(que)保能源(yuan)集(ji)團和權(quan)屬(shu)(shu)企業(ye)的(de)各(ge)類(lei)風險(xian)得到及時(shi)識別和有效控制。能源(yuan)集(ji)團風險(xian)內(nei)(nei)控體系建(jian)(jian)設(she)的(de)具體目(mu)標包括：
? 將(jiang)能源集團(tuan)和權屬(shu)企業的風險(xian)控(kong)制在(zai)與總體戰(zhan)略(lve)目標相適應(ying)并可(ke)以合理(li)承(cheng)受的范圍內；
? 提高能源集團和權屬企業經營管理的效(xiao)率和效(xiao)果(guo)，降低實現(xian)目標的不(bu)確定性；
? 明(ming)確能源集團(tuan)和權屬企業各層面風險內控(kong)工作中決(jue)策、執行、監督各主體(ti)的責任與(yu)義務(wu)；
? 實現能(neng)源集團(tuan)(tuan)內、外部真實可靠的信息溝通，保障能(neng)源集團(tuan)(tuan)遵(zun)守相關的監管要求；
? 建立能(neng)源集團和權(quan)屬企(qi)業(ye)對重大風險的應(ying)對機制，避免(mian)能(neng)源集團和權(quan)屬企(qi)業(ye)因災害性風險或(huo)人為失(shi)誤造成重大損失(shi)。
能(neng)源(yuan)集團的風(feng)險內控體系建設規劃包括三個階(jie)段(duan)：
（1）建(jian)設與規范階段
a）構(gou)建能源集團總部層面和新(xin)建單位(wei)的(de)風險內控管(guan)理(li)(li)體系，明(ming)確風險內控組(zu)織及職責(ze)、工作(zuo)流程(cheng)、報告體系等內容(rong)，統一、規范權(quan)屬企業已建立(li)的(de)風險內控管(guan)理(li)(li)體系，初步實現兩者的(de)有效銜(xian)接，明(ming)確管(guan)理(li)(li)界面與(yu)層級，具備開(kai)展風險內控工作(zuo)的(de)硬件基礎；
b）在(zai)能源集(ji)團總部開始部署(shu)風險(xian)內(nei)(nei)控管理(li)信(xin)息(xi)系(xi)統，具備風險(xian)內(nei)(nei)控工(gong)作的(de)(de)基礎功能，實現風險(xian)內(nei)(nei)控工(gong)作的(de)(de)初(chu)步(bu)信(xin)息(xi)化，并預留接(jie)口，初(chu)步(bu)與權屬企業已部署(shu)的(de)(de)風險(xian)內(nei)(nei)控信(xin)息(xi)系(xi)統進(jin)行對接(jie)；
c）編制(zhi)內部控(kong)制(zhi)手冊，落(luo)實(shi)流(liu)程(cheng)層(ceng)面(mian)的(de)風險點的(de)控(kong)制(zhi)措施與控(kong)制(zhi)責(ze)任，并逐步開展內控(kong)自評價，有(you)效控(kong)制(zhi)操(cao)作層(ceng)面(mian)的(de)風險；
d）結合能(neng)源集(ji)團的(de)文化建設(she)，塑造(zao)和宣(xuan)貫能(neng)源集(ji)團的(de)風險內控文化。
（2）運行與完善階段
a）組織(zhi)能源集團和(he)權屬企業運轉(zhuan)、調(diao)整、完善風險(xian)內控體系(xi)，使得風險(xian)內控體系(xi)更加(jia)符合實際，運轉(zhuan)更加(jia)順暢、有(you)效；
b）初步(bu)(bu)開展(zhan)專項(xiang)業務領域(yu)的風險(xian)評估與應(ying)對，促進風險(xian)內控(kong)的理念與具體方法(fa)融(rong)入到各項(xiang)業務管理活動(dong)中，將風險(xian)應(ying)對措(cuo)施逐步(bu)(bu)落實到崗(gang)位，并逐步(bu)(bu)更新(xin)優化內部控(kong)制(zhi)措(cuo)施；
c）組織(zhi)研究、嘗試使用(yong)風(feng)險監控(kong)預警指標(biao)KRI，對重大風(feng)險開展(zhan)監控(kong)預警；
d）對能源集團的(de)風(feng)險內控(kong)信息系統(tong)的(de)功能進(jin)行(xing)深化和(he)拓展，有(you)效整(zheng)合(he)權屬企(qi)業的(de)風(feng)險內控(kong)信息系統(tong)，并逐步實現與ERP等其他系統(tong)的(de)對接。
（3）提(ti)升與(yu)優化(hua)階段
a）建立(li)起(qi)相對完善和統一的(de)風(feng)險監控(kong)預(yu)警指標體系，并實現對重(zhong)大風(feng)險和關(guan)鍵控(kong)制點(dian)、關(guan)鍵崗位(wei)的(de)實時(shi)監控(kong)與預(yu)警；
b）優化風險(xian)內控(kong)管(guan)理信息(xi)系統，使得(de)系統更加(jia)成熟(shu)和完善，能(neng)夠有(you)效的(de)提(ti)高(gao)風險(xian)內控(kong)管(guan)理工作的(de)效果(guo)和效率；
c）推(tui)進(jin)和完(wan)善風(feng)(feng)險內控管理績(ji)效(xiao)(xiao)考核體(ti)系，通過績(ji)效(xiao)(xiao)考核來強力推(tui)動(dong)風(feng)(feng)險內控體(ti)系的改進(jin)和完(wan)善；
d）真(zhen)正將風險內(nei)控(kong)(kong)融入各項日常(chang)管理(li)活動中，成為各類決(jue)策的重要依據，形成全員自覺參與(yu)的風險內(nei)控(kong)(kong)文化。
