4.1.4 流(liu)程步驟描述
（1）各職能部(bu)(bu)門(men)收集(ji)、更新與本部(bu)(bu)門(men)業(ye)務(wu)相關的風險內(nei)控信息，并及時(shi)通(tong)報風險管理部(bu)(bu)門(men)。
（2）風(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理部(bu)門對各職能(neng)部(bu)門收集到(dao)的風(feng)險(xian)(xian)(xian)內控(kong)初(chu)始信息進(jin)行匯總、篩(shai)選、提(ti)煉(lian)、更新，形成“風(feng)險(xian)(xian)(xian)內控(kong)初(chu)始信息”，以便為(wei)風(feng)險(xian)(xian)(xian)評估(gu)提(ti)供充(chong)分(fen)可靠(kao)的信息依據(ju)。
（3）風險管(guan)理部(bu)門根據(ju)風險評估(gu)范圍(wei)(wei)和時間的差異，組織梳理出相應(ying)的目標結構，以便(bian)圍(wei)(wei)繞(rao)這些目標辨(bian)識風險事件。
在開展專(zhuan)(zhuan)項業務風(feng)險評估(gu)的過程中，由專(zhuan)(zhuan)項業務風(feng)險評估(gu)牽頭部門自行收集初始(shi)信息，并梳(shu)理(li)專(zhuan)(zhuan)項業務的目標(biao)結構，為專(zhuan)(zhuan)項業務風(feng)險評估(gu)提供支持。
4.2 風險評估(gu)
風險(xian)評(ping)估(gu)(gu)根(gen)據(ju)范圍的(de)差異，分為整(zheng)體層面的(de)風險(xian)評(ping)估(gu)(gu)和專項業務風險(xian)評(ping)估(gu)(gu)。整(zheng)體層面的(de)風險(xian)評(ping)估(gu)(gu)主要是(shi)為了評(ping)估(gu)(gu)能源集(ji)團(tuan)或權屬企業的重大風險(xian)，明確管理(li)重點；專項(xiang)業務風險(xian)評估主要是針對某一項(xiang)業務領域中(zhong)存在的風險(xian)進行專項(xiang)評估，為(wei)重要的管理(li)決策提供支撐。
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流程(cheng)輸入 |
工具和(he)方法 |
流程輸出 |
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1.綜合信息框(kuang)架(jia)
2.目標結構(gou)
3.風(feng)險事件庫（上一周期）
4.風(feng)險內控案例 |
1.現(xian)場訪談(tan)
2.研討會
3.風(feng)險(xian)內控信息(xi)系統（辨識、評價問(wen)卷、評分模型、風(feng)險(xian)圖譜(pu)等） |
1.風險事件庫(ku)
2.風險(xian)排序
3.風險圖(tu)譜(pu)
4.重(zhong)大風險分析 |
4.2.1 流程目標
有效辨識出各種風險、度量風險大小、明確風險分布、確(que)定重大(da)風險排序、更新風險事件(jian)庫、進行(xing)風險分析。
