風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)組(zu)織(zhi)職責(ze)(ze)的(de)(de)(de)界定(ding)，堅持“單(dan)位(wei)(wei)(wei)風(feng)(feng)險自負、業務(wu)(wu)風(feng)(feng)險自擔”的(de)(de)(de)原則(ze)。能(neng)源(yuan)(yuan)集團各單(dan)位(wei)(wei)(wei)是(shi)(shi)本單(dan)位(wei)(wei)(wei)各項風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)主(zhu)體(ti)和(he)風(feng)(feng)險承擔主(zhu)體(ti)，董(dong)(dong)事會（執行董(dong)(dong)事）、總經理、黨(dang)(dang)委會按照各自權責(ze)(ze)承擔相應的(de)(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)，黨(dang)(dang)政一把手是(shi)(shi)本單(dan)位(wei)(wei)(wei)風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)(de)組(zu)織(zhi)者(zhe)和(he)風(feng)(feng)險第一責(ze)(ze)任(ren)(ren)人。能(neng)源(yuan)(yuan)集團及各單(dan)位(wei)(wei)(wei)的(de)(de)(de)職能(neng)部(bu)門是(shi)(shi)本業務(wu)(wu)系統(tong)風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)的(de)(de)(de)責(ze)(ze)任(ren)(ren)主(zhu)體(ti)，部(bu)門負責(ze)(ze)人是(shi)(shi)本業務(wu)(wu)系統(tong)風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)工作(zuo)的(de)(de)(de)組(zu)織(zhi)者(zhe)和(he)風(feng)(feng)險第一責(ze)(ze)任(ren)(ren)人。
（1）董事會職責
a）批準能(neng)源集團風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)體系、總(zong)體實施規劃、年度(du)風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)工作計劃，統一(yi)風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)管理(li)理(li)念(nian)，督導風(feng)(feng)險內(nei)(nei)控(kong)管理(li)文化的(de)培育；
b）批準能源集團年度風險內控工作報告。
（2）風險管理與審計委員會職責(ze)
風險(xian)管理與審(shen)計委員(yuan)會是董(dong)事(shi)會下設的專(zhuan)門委員(yuan)會，主要履行(xing)以(yi)下職責(ze)：
a）審(shen)議能(neng)源集團風險內控體系、總(zong)體實施規劃和年度風險內控工作計劃；
b）審議能源(yuan)集團年度(du)風險內控工作報告；
c）董事會(hui)授權的有關風險(xian)內控工(gong)作的其他事項。
（3）經理層職責
經理(li)層(ceng)對風險內控(kong)工作(zuo)的(de)有(you)效性(xing)向董事(shi)會負責。具體(ti)職責如(ru)下：
a）組(zu)織擬定能源集(ji)團風(feng)(feng)險內控體(ti)系、總體(ti)規劃、年(nian)度(du)風(feng)(feng)險內控工作計劃；
b）組織擬定(ding)能(neng)源集團風險內控工(gong)作報告；
c）審(shen)定能(neng)源(yuan)集(ji)團風險內控管理文(wen)件、規章(zhang)、制度(du)；
d）貫徹(che)落(luo)實董事會(hui)關于風險內控工(gong)作的(de)意見和決議(yi)。
（4）風險管理部門職(zhi)責
a）組織推進能源集團風險(xian)(xian)內控(kong)體(ti)系及信息化(hua)建(jian)設，編(bian)制(zhi)能源集團風險(xian)(xian)內控(kong)體(ti)系建(jian)設總體(ti)實施規劃(hua)(hua)和年度風險(xian)(xian)內控(kong)工作計(ji)劃(hua)(hua)；
b）組織研究提出能源集團風(feng)險內控體系、風(feng)險內控工作流程、風(feng)險內控管理(li)有效性(xing)評價標準等管理(li)規范(fan)并組織實(shi)施；
c）組織(zhi)(zhi)能源(yuan)集(ji)團年(nian)度風(feng)險評估(gu)工(gong)(gong)作(zuo)，組織(zhi)(zhi)制定重(zhong)大風(feng)險應對方案，組織(zhi)(zhi)編制能源(yuan)集(ji)團年(nian)度風(feng)險內控工(gong)(gong)作(zuo)報告；
d）監督(du)能源集團及權屬(shu)企業重大風險應對措(cuo)施的落實情況；
e）組織監控能源集團層面的重大風險的變動(dong)，協助業(ye)務(wu)部門和權屬企業(ye)監控自(zi)身業(ye)務(wu)領(ling)域(yu)風險的變動(dong)；
f）牽頭(tou)或參與能源集團及權屬單(dan)位(wei)重大(da)損失事件的調查，協調處理(li)權屬企業無法單(dan)獨處理(li)的風險事件。
（5）審計部門職責
a）定期評價(jia)、分析(xi)能源(yuan)集(ji)團和(he)權屬企業風險內(nei)控(kong)(kong)體系運(yun)轉有效(xiao)性(xing)，提出進一步改進和(he)完善風險內(nei)控(kong)(kong)工(gong)作的建議(yi)；
b）出(chu)具風險內控審計監督報告。
（6）能(neng)源集團總部(bu)機關職(zhi)能(neng)部(bu)門職(zhi)責
a）貫徹執行能源集團《風險(xian)內控指引》，以及其他正式發布的風險(xian)管理相關制度；
b）主(zhu)導或配合完成(cheng)專項(xiang)風險評估工(gong)作(zuo)；
c）主導(dao)本部(bu)門(men)(men)牽頭(tou)管理的(de)(de)重(zhong)大(da)(da)風(feng)(feng)險關鍵監(jian)控指標(biao)和(he)分解(jie)指標(biao)的(de)(de)確(que)定工作，確(que)定重(zhong)大(da)(da)風(feng)(feng)險應對策(ce)(ce)略和(he)具體(ti)解(jie)決方(fang)案(an)；參與其他部(bu)門(men)(men)牽頭(tou)、本部(bu)門(men)(men)參與的(de)(de)重(zhong)大(da)(da)風(feng)(feng)險管理策(ce)(ce)略和(he)解(jie)決方(fang)案(an)的(de)(de)制定；
d）落實(shi)本部門牽頭的(de)(de)重(zhong)大(da)風(feng)險(xian)解(jie)決方案，并持續監控重(zhong)大(da)風(feng)險(xian)管理解(jie)決方案的(de)(de)執行效(xiao)率和(he)效(xiao)果；
e）配合完成風險管理部門(men)組織的其他(ta)風險管理工作。
（7）權屬(shu)企業職責
a）按照(zhao)能(neng)源集團風險內控工(gong)作(zuo)的規劃(hua)與標準(zhun)，建立、推(tui)進與完善本(ben)單位風險內控體系及信息系統工(gong)作(zuo)，有效控制本(ben)單位面(mian)臨的重(zhong)大風險；
b）按能源(yuan)集(ji)團統一(yi)要(yao)求，匯總整理并上(shang)報本單位風險(xian)管(guan)理相(xiang)關信息(xi)，包括但(dan)不限(xian)于年(nian)度風險(xian)管(guan)理報告、內控自評(ping)價(jia)報告、專項風險(xian)評(ping)估報告等；
c）配合風險管理部門完(wan)成相關重大風險管理解決方案制定的(de)調研工(gong)作；
d）按照(zhao)能(neng)源集(ji)團(tuan)的(de)要求，完成有關風(feng)險內(nei)控(kong)管理(li)的(de)其他事項(xiang)。
