4.2.6專項(xiang)業務風險評估流程描述
1. 由專(zhuan)項(xiang)業務風險(xian)牽(qian)頭(tou)管(guan)理的單位或(huo)部門啟(qi)動專(zhuan)項(xiang)風險(xian)評估。
2. 專項業(ye)務(wu)風險(xian)牽(qian)頭管理的單位或部門組織(zhi)相關人(ren)員制定詳細辨識計劃(hua)，其中包括辨識的范圍、參與辨識人(ren)員，以及對參與人(ren)員的時間要求。
3. 專項業務風險牽頭管理的(de)單(dan)位或部門在確定風險辨(bian)識人員和(he)辨(bian)識時間后，開展(zhan)專(zhuan)項(xiang)風險辨識(shi)工作，并生成風險事件列表(biao)。
4. 專項業務風險牽頭管理的單位或部門對風險事件進(jin)行篩(shai)選和(he)優化，剔(ti)除(chu)無(wu)效信(xin)息和(he)重復信(xin)息。
5. 專(zhuan)項業務(wu)風險牽頭管理的單位或部門準備(bei)下(xia)一步的風險評價工作(zuo)計劃，風險評(ping)價工作計劃需明確評價時間要求、參與評價人(ren)員的樣(yang)本數量要求，以及評價標準的要求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業務風險牽頭(tou)管理的單(dan)位或部門根據風險評價(jia)工作計劃，安排相關數量的人參與風險(xian)評價，并(bing)確認評(ping)價時間。
7. 專項業(ye)務(wu)風險牽頭(tou)管理的(de)單位或部門(men)確認參與人員名單和時(shi)間要求后(hou)，啟動風險評價工作，并按照風險評價標準的(de)要(yao)求，匯總所有數據(ju)，形成專項風險評估列表。
8. 專(zhuan)項業務風(feng)險牽頭管理的單位或部門(men)匯總和整理全部(bu)風險評估列表，剔除(chu)無效和重復數據，并(bing)根據風險評(ping)價(jia)標準，匯總(zong)計算專項風(feng)險的評估值。
9. 專(zhuan)項業務風(feng)險牽頭管理的(de)單位(wei)或部門，根據風險辨識和評價的數據，加工、處理、提煉，進(jin)行(xing)專項風分析(xi)，包括高風險列表、風險大小(xiao)、風險分布、風險趨(qu)勢和風險源(yuan)分析、風(feng)險多維(wei)圖(tu)譜等。
10. 風險管理部門對專項風險評(ping)估的結果(guo)進行(xing)程序性(xing)合規審(shen)核。
11. 主管領導對專項(xiang)風險(xian)評(ping)估的結果進行審(shen)批和(he)確認。
