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5.2 風(feng)險內控(kong)管理信息(xi)系(xi)統 

能源集團將結(jie)合信(xin)(xin)息(xi)化建設總體(ti)規劃和工(gong)作安排(pai)，逐(zhu)步將信(xin)(xin)息(xi)技術應(ying)用(yong)于風險內(nei)控管(guan)(guan)(guan)理的各項(xiang)工(gong)作中，建立涵蓋風險內(nei)控管(guan)(guan)(guan)理基(ji)本(ben)流程(cheng)的信(xin)(xin)息(xi)系統，滿足風險內(nei)控管(guan)(guan)(guan)理信(xin)(xin)息(xi)的采集、存儲(chu)、加工(gong)、分析、測試、傳遞、報告及披(pi)露(lu)等要求。

風(feng)險(xian)管(guan)理(li)部門負責提(ti)出風(feng)險(xian)內控管(guan)理(li)信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)統的(de)(de)(de)功能(neng)(neng)需求，并與(yu)信息(xi)(xi)中心配合，根(gen)據能(neng)(neng)源(yuan)集團信息(xi)(xi)化建(jian)(jian)設(she)總體規劃提(ti)出風(feng)險(xian)管(guan)理(li)信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)統的(de)(de)(de)建(jian)(jian)設(she)規劃方案，組織開展能(neng)(neng)源(yuan)集團風(feng)險(xian)管(guan)理(li)信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)統的(de)(de)(de)具(ju)體開發、建(jian)(jian)設(she)和(he)應用工作(zuo)。各權屬(shu)企業(ye)根(gen)據本單位的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)職責，在能(neng)(neng)源(yuan)集團的(de)(de)(de)統一要求下，逐步建(jian)(jian)立健(jian)全(quan)自己(ji)的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)內控管(guan)理(li)信息(xi)(xi)系(xi)(xi)(xi)統，并實現與(yu)能(neng)(neng)源(yuan)集團的(de)(de)(de)數據交互與(yu)對(dui)接。

風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)(xi)系(xi)統應當充分(fen)利(li)用已有管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)(xi)系(xi)統的(de)(de)數據采集、存(cun)儲(chu)、加工、分(fen)析、傳遞(di)、報(bao)告等功(gong)能(neng)，結合風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)(xi)需(xu)求，其功(gong)能(neng)涵蓋風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控管(guan)理(li)基本流程的(de)(de)全過程，包括從初始信(xin)息(xi)(xi)(xi)的(de)(de)采集、儲(chu)存(cun)和(he)更新，到(dao)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)評估，再到(dao)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)策略和(he)解(jie)決方案，直(zhi)至監(jian)控和(he)信(xin)息(xi)(xi)(xi)反饋，形成風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控管(guan)理(li)信(xin)息(xi)(xi)(xi)的(de)(de)閉環，進而(er)從整體上(shang)提(ti)高能(neng)源集團風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控管(guan)理(li)工作的(de)(de)效(xiao)率(lv)和(he)效(xiao)果。

完善(shan)的風(feng)險內控管理信息系統(tong)由系統(tong)框架(jia)和八個基本模(mo)塊(kuai)組成：

風(feng)險環(huan)境模塊

風險環境模塊直(zhi)觀的(de)展示能源集團(tuan)組(zu)織結構、涉及風險內控管理的(de)部門(men)。用于增加、修(xiu)改、刪除(chu)部門(men)、崗(gang)位(wei)和(he)員工信息等，可(ke)將崗(gang)位(wei)關(guan)聯至流程控制點和(he)風險，亦可(ke)為各個崗(gang)位(wei)預先(xian)設定考核指標。

風險評估模塊

風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)評估模(mo)塊是能(neng)源(yuan)集團(tuan)風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)內控(kong)管理(li)信(xin)息(xi)系統的(de)核心(xin)組成部分，其(qi)功能(neng)包括(kuo)公(gong)司風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管理(li)的(de)必要信(xin)息(xi)的(de)采集、整理(li)、存儲、分析和報告。該模(mo)塊內含的(de)風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)庫是能(neng)源(yuan)集團(tuan)進行風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)分析和風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)評價、制定風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)策略(lve)和應對方案、風險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)預警監控(kong)的(de)基(ji)礎。

風險應對模塊

該模塊(kuai)重點解決(jue)辨識出(chu)的(de)(de)(de)風(feng)(feng)險如何管控的(de)(de)(de)問題，通過(guo)風(feng)(feng)險偏(pian)好、承(cheng)受度、風(feng)(feng)險動(dong)因分(fen)析的(de)(de)(de)結果等方(fang)法(fa)確定具體管控措施和解決(jue)方(fang)案，利用相(xiang)應的(de)(de)(de)風(feng)(feng)險管理(li)工具對風(feng)(feng)險進(jin)行行之(zhi)有效(xiao)的(de)(de)(de)管理(li)。

內控評價模塊

根(gen)據財(cai)政(zheng)部(bu)下發的(de)《內(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)基本規(gui)范》及內(nei)(nei)(nei)部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)五要素，將不同的(de)業(ye)務(wu)管(guan)(guan)理(li)按照內(nei)(nei)(nei)部(bu)環(huan)境、風險評(ping)估(gu)、控(kong)制(zhi)(zhi)活(huo)動(dong)、信息與溝通、及內(nei)(nei)(nei)部(bu)監督來進行評(ping)估(gu)。指(zhi)明管(guan)(guan)理(li)目(mu)標(biao)和關聯相應的(de)規(gui)章制(zhi)(zhi)度(du)，通過詢問相關責任部(bu)門、崗位(wei)的(de)責權利、規(gui)章制(zhi)(zhi)度(du)執行情(qing)況等，達到(dao)滿足監管(guan)(guan)機構的(de)合(he)規(gui)要求。

監控預警(jing)模塊

監控預警模塊從企業(ye)經營的關鍵績效和風險指(zhi)標及其風險承受度(du)兩(liang)個方面(mian)展示企業(ye)經營的風險狀(zhuang)況。企業(ye)各級管理(li)者通過“風險駕(jia)駛艙(cang)”中儀表盤的(de)告(gao)警指示，準確把握企(qi)業各項經(jing)營指標的(de)變化以及(ji)相應的(de)各風(feng)險影響因子的(de)變化。

綜(zong)合考評(ping)模(mo)塊

為(wei)滿足(zu)國(guo)資委指引、上市(shi)公司合(he)規與財政部內控規范(fan)的要求，該模塊為(wei)能源集(ji)團提(ti)供自(zi)我(wo)風險(xian)管(guan)理水平診斷。通過(guo)對(dui)風險(xian)管(guan)理要素不同角度的分解(jie)，結合(he)國(guo)際國(guo)內大(da)型公司風險(xian)管(guan)理對(dui)標和最佳實踐，設置(zhi)針對(dui)性的、內在相互關聯(lian)的風險管(guan)理問(wen)卷(juan)調(diao)查(cha)，能源集團通過調查(cha)，自我診斷風險管理水(shui)平與(yu)現狀。

專項風險模塊

對專項(xiang)及重大風(feng)險進(jin)行管(guan)理(li)，包括(kuo)全面(mian)預(yu)算管(guan)理(li)、成本控制、安全管(guan)理(li)、銷售管(guan)理(li)、資金管(guan)理(li)等。

信(xin)息(xi)溝通模塊 

該模(mo)塊具(ju)有根據能源集團(tuan)制(zhi)定的風(feng)險內控(kong)管(guan)理報告模(mo)板、審批機(ji)制(zhi)、編報頻率(lv)等開發(fa)針對業務特點和組織機(ji)構的綜合報告功能。