附件二 風險定義
1、產業政(zheng)策風險(xian)
指國家和地(di)方能源產業政策調整方面存在的不確(que)定性，對企業實現戰略目標(biao)的影響。
2、發展方式風險
指(zhi)企業在生產(chan)要素的分配、投入、組(zu)合和使用的方(fang)式方(fang)面存在的不確定性，對企業實現戰略(lve)目標(biao)的影(ying)響。
3、戰(zhan)略規(gui)劃風(feng)險
指企業在(zai)(zai)制定自身的(de)長期目(mu)標并將其付諸實施的(de)過程中存在(zai)(zai)的(de)不確定性，對企業實現戰略目(mu)標的(de)影響。
4、戰(zhan)略決策風險(xian)
指企業對全局性、長(chang)遠性、戰略(lve)性等重大事項的決策存在不確定(ding)性，對企業實現戰略(lve)目標的影響。
5、投(tou)資決策風(feng)險
指企(qi)業(ye)(ye)重大項(xiang)目的投資決策存在不確定性，對企(qi)業(ye)(ye)實(shi)現投資目標的影(ying)響。
6、投資后(hou)評(ping)價風(feng)險
指企業對已完成項目的實施過(guo)程(cheng)、實施結果進行評價的過(guo)程(cheng)中存在的不確定性，對企業實現投(tou)資目標的影響(xiang)。
7、資源選(xuan)擇與獲取(qu)風(feng)險
指企業在(zai)選(xuan)擇及獲取各類資源的(de)(de)過(guo)程中(zhong)存在(zai)的(de)(de)不確定性，對企業實現(xian)可持續發展(zhan)目標的(de)(de)影響。
8、集團管控風險
指(zhi)在集團管(guan)控(kong)模式，管(guan)控(kong)效果等方面(mian)存在的不確定性(xing)，對企業實(shi)現戰略目標(biao)的影響。
9、并購重組風(feng)險
指企業對其他經濟實體進行合并、收購、重組過程中存在的不確定(ding)性(xing)，對企業實現(xian)戰略目(mu)標(biao)的影(ying)響(xiang)。
10、內部協同風險
指(zhi)集團各權(quan)屬單位、各業務板塊之(zhi)間、各管理部門之(zhi)間的(de)協(xie)同(tong)配合存在的(de)不確(que)定性，對企業實現戰略(lve)目標的(de)影響。
11、政企關系(xi)風險(xian)
指企業與各級國家機(ji)關、政府部門溝通(tong)協調中(zhong)存在的(de)不確定(ding)性，對(dui)企業實現戰略目標的(de)影響。
12、京广航影视風(feng)險(xian)
指由于企(qi)業在京广(guang)航影视的建設、宣貫、融合方(fang)面存在的不(bu)確定(ding)性，對企(qi)業實現戰(zhan)略目標的影響(xiang)。
13、聲譽風(feng)險
指企(qi)業(ye)在維護(hu)其(qi)外(wai)部形象、提高企(qi)業(ye)美譽(yu)度、處理重大影(ying)響(xiang)性事件過程中存在的不確定性，對企(qi)業(ye)實現戰略目標(biao)的影(ying)響(xiang)。
14、資源開采風險
指企(qi)業(ye)在對(dui)省內(nei)外資源進行開采的(de)過程中的(de)合規性與科學(xue)性方(fang)面存在的(de)不確定性，對(dui)企(qi)業(ye)實現戰略目(mu)標的(de)影響。
15、產業結構風險(xian)
指企(qi)業產業結構的(de)合理性(xing)(xing)、與發展戰略匹配性(xing)(xing)方面存在的(de)不(bu)確定性(xing)(xing)，對(dui)企(qi)業實(shi)現戰略目(mu)標的(de)影響。
16、公司治(zhi)理風險(xian)
指企業在公司治(zhi)(zhi)理結構的設(she)置及運(yun)行(xing)等方(fang)面存在的不確定性，對企業實(shi)現治(zhi)(zhi)理目標的影響。
17、競(jing)爭風險(xian)
指企業與(yu)其他能源企業在資源獲取、營銷等領(ling)域的競爭中存在的不(bu)確定性，對企業實(shi)現經營目標的影響。
18、需求波動風險(xian)
指煤炭(tan)等產(chan)品的(de)市場需(xu)求方(fang)面(mian)存在的(de)不確定性，對企業實(shi)現經營(ying)目標的(de)影響。
19、價格波(bo)動風險(xian)
指由于產品、原(yuan)材料等(deng)價格波動(dong)方(fang)面存(cun)在的不確(que)定性(xing)，對企(qi)業實(shi)現經營目標的影(ying)響。
20、利匯率風險
指(zhi)利(li)率、匯率波(bo)動方面存在的(de)不確定性(xing)，對企(qi)業實現經營目(mu)標的(de)影(ying)響。
21、預算管理(li)風險
指預(yu)算編制、預(yu)算執行、預(yu)算調整等工作中存(cun)在的不確定性(xing)，對(dui)企業實現經營目標的影響。
22、資產管理風險
指在資產(chan)使用、資產(chan)管(guan)理、資產(chan)處置(zhi)等(deng)過程中存在的不確定性(xing)，對企業實現經營(ying)目標的影響。
23、財務信息風險
指在財(cai)務(wu)信息的(de)搜(sou)集(ji)、整理(li)、使用、保密過(guo)程中存在的(de)不(bu)確定性，對(dui)企業財(cai)務(wu)工(gong)作(zuo)目標(biao)的(de)影響。
24、應收帳款風險
指在(zai)(zai)應收(shou)賬(zhang)款(kuan)的(de)管理、回(hui)收(shou)、處置(zhi)等方面(mian)存在(zai)(zai)的(de)不確定性，對企業實現有(you)效資金周轉和呆壞(huai)賬(zhang)控制目(mu)標的(de)影響(xiang)。
25、成本控制風險
指在(zai)成本控制的過程(cheng)中(zhong)存在(zai)的各種不(bu)確定性(xing)，對(dui)企(qi)業實(shi)現利潤(run)目(mu)標的影響(xiang)。
26、資(zi)金管理風險(xian)
指(zhi)在資(zi)金(jin)(jin)(jin)集中(zhong)管理(li)、資(zi)金(jin)(jin)(jin)流動性(xing)、資(zi)金(jin)(jin)(jin)活動管控(kong)、高風(feng)險(xian)資(zi)金(jin)(jin)(jin)業務等資(zi)金(jin)(jin)(jin)管理(li)環節存在的(de)不確(que)定性(xing)，對(dui)企業實現(xian)經營目標的(de)影(ying)響。
27、會計(ji)核算風(feng)險
指在(zai)會計(ji)核算的(de)程序、方(fang)(fang)法(fa)等方(fang)(fang)面存在(zai)的(de)不確(que)定性，對企業財務工(gong)作目標的(de)影響。
28、稅務風(feng)險
指(zhi)在稅收籌劃(hua)與納稅合規性方面(mian)存在的(de)不(bu)確定性，對企業(ye)實現經營目(mu)標(biao)的(de)影響。
29、融資風(feng)險
指在(zai)融(rong)資規劃、融(rong)資結構、融(rong)資成(cheng)本、融(rong)資跟蹤管理等方面(mian)存在(zai)的(de)不(bu)確定性(xing)，對(dui)企(qi)業(ye)實現(xian)經營目標的(de)影響(xiang)。
30、擔保風(feng)險(xian)
指在擔(dan)保(bao)相關政策制度的執行，擔(dan)保(bao)項目的風險評(ping)估、授權審批，擔(dan)保(bao)合同的履行與適時監控等(deng)方(fang)面(mian)存(cun)在的不確定性，對(dui)企業實現經(jing)營目標的影響。
31、財務稽查風險
指在對(dui)會計核算業務(wu)進(jin)行審核、監督(du)、檢查過程中存在的各種不(bu)確定性，對(dui)企(qi)業經(jing)營合規性目標的影響。
32、生產(chan)計劃風險
指因(yin)主客觀因(yin)素導致(zhi)生(sheng)產(chan)計(ji)劃的制定、執行存在的不確定性，對企(qi)業(ye)實現生(sheng)產(chan)目標的影響。
33、安全生產管(guan)理風險
指由(you)于管(guan)理、人的(de)(de)行為活動、機械設備、系統等因素存在的(de)(de)不(bu)確定性(xing)，對職工(gong)的(de)(de)人身安全，企(qi)業的(de)(de)正常生產經營活動的(de)(de)影響。
34、人力資(zi)源(yuan)風險
指人員(yuan)選聘、使用、考核、培訓方面存(cun)在的不確定性，對企業實現經(jing)營目標的影(ying)響。
35、工程項目(mu)管理風險
指在工程項目的(de)建設、監理、驗(yan)收、預決算過程中(zhong)存在的(de)不確定性(xing)，對企業(ye)實現投資目標的(de)影響。
36、產品質量(liang)管(guan)理風險
指(zhi)對(dui)產品質(zhi)量標準制(zhi)定執(zhi)行、產品質(zhi)量監管(guan)、產品質(zhi)量事故(gu)處(chu)理方面存在的不(bu)確定性，對(dui)企業實現(xian)經(jing)營(ying)目標的影(ying)響。
37、災害風險
指由于外界環(huan)境的劇烈變(bian)動引(yin)發的自然災害存在(zai)不確定(ding)性，給(gei)企業(ye)生產經(jing)營目標造成(cheng)的影響。
38、運力不足風險
指由(you)于運力增長(chang)與煤炭產能增長(chang)的(de)匹配性(xing)、運輸能力提升的(de)空間、調度方案的(de)科學性(xing)等方面的(de)不確定性(xing)，對企業實現(xian)銷售目(mu)標的(de)影響。
39、營(ying)銷管理風險
指(zhi)在營銷分析、規劃、實施和控制過程中存在的不(bu)確定性，對企業(ye)實現(xian)經營目(mu)標的影(ying)響。
40、裝備管(guan)理風險
指在技(ji)術裝備的(de)安裝、使用、維護、技(ji)改(gai)等方面(mian)存在的(de)不確定性(xing)，對企業實現生產(chan)和安全目標的(de)影響。
41、環保責任(ren)風(feng)險
指在環境評估、污染治理、生態維護等方面(mian)存在的(de)不確定性，對企(qi)業實現經(jing)營目標的(de)影(ying)響。
42、采購(gou)管理(li)風險
指采(cai)(cai)購產品質量、供貨及時性、售后服務、采(cai)(cai)購成本、物資(zi)供應協同效應的發揮等方面(mian)存(cun)在的不確定性，對企業實現經營目標的影響。
43、科技創(chuang)新風險
指(zhi)企(qi)業在重大生(sheng)產工藝、技術裝備、安全保障等方(fang)面的(de)技術創(chuang)新存在的(de)不(bu)確定性(xing)，對企(qi)業實現經營(ying)目標的(de)影響。
44、審計風險
指在審(shen)計(ji)實(shi)施過程中(zhong)對(dui)經(jing)營(ying)(ying)活動中(zhong)的(de)錯誤、舞弊行為、重大經(jing)營(ying)(ying)漏洞以及其他不合規行為及時發現存在不確(que)定性，對(dui)企業實(shi)現經(jing)營(ying)(ying)目標(biao)的(de)影響。
45、調度管(guan)理(li)風險
指在產(chan)供(gong)銷的(de)計劃、統計、組織、協調過程中存在的(de)不確定性，對企業實現安全(quan)生產(chan)及經營目(mu)標的(de)影響(xiang)。
46、信息(xi)化建設風險
指在信息系統規劃、開發、實施、變更和(he)維護的(de)過(guo)程中(zhong)存在的(de)不(bu)確定性，對企業實現經營目標的(de)影(ying)響。
47、日常辦公風險
指(zhi)企業重要信息的搜集、保管、傳遞，印章管理及其他日常辦公事項存(cun)在的不確定性，對企業實現經營目標的影響。
48、紀(ji)檢(jian)監察風險
指(zhi)在黨內執紀、行政(zheng)(zheng)監察、黨風建(jian)設、反腐(fu)倡廉(lian)工作方面存在的(de)不(bu)確定性，對企業(ye)廉(lian)政(zheng)(zheng)建(jian)設目標(biao)的(de)影響(xiang)。
49、信訪維穩風險
指企業在處置(zhi)信訪事件和維護(hu)企業穩定(ding)(ding)方(fang)面存在的(de)不確定(ding)(ding)性，對(dui)企業正常生(sheng)產經(jing)營(ying)產生(sheng)的(de)影響。
50、招投標風險
指(zhi)在招(zhao)(zhao)投標方(fang)案的(de)設計、招(zhao)(zhao)投標方(fang)案的(de)實(shi)施、招(zhao)(zhao)投標過程的(de)監督過程中存(cun)在的(de)不確(que)定性，對企(qi)業實(shi)現經營目(mu)標的(de)影響。
51、部門/單位負責人選(xuan)聘(pin)風險
指(zhi)選聘的(de)部門/單位負責人(ren)能力、素質在滿足企業(ye)發(fa)展(zhan)需求方面的(de)存在不確定性(xing)，對企業(ye)實現(xian)經營目標的(de)影響。
52、合(he)同管(guan)理風(feng)險(xian)
指(zhi)企(qi)業在(zai)(zai)進(jin)行各類(lei)合同(tong)的(de)簽定(ding)、變更、履行、保密、歸檔管理(li)以(yi)及糾紛(fen)處理(li)等方面存在(zai)(zai)的(de)不確(que)定(ding)性(xing)，對企(qi)業實現經(jing)營目標的(de)影響。
53、訴(su)訟糾紛風險
指(zhi)企業在訴訟(song)糾紛的處理過程(cheng)中存在的不確定性，對企業實現經營目標的影響。
54、知識(shi)產權管理風險(xian)
指企業在知識產權注冊、維護(hu)、使用、許(xu)可使用、轉(zhuan)讓、維權、糾紛處理過(guo)程中存在的(de)不確定(ding)性，對企業實現經營目標的(de)影響(xiang)。
55、產(chan)權管(guan)理風險
指企業國有(you)產權在登記、評估、處置(zhi)過(guo)程中存(cun)在的不確定性，對企業實現(xian)經營目(mu)標的影響。
