風(feng)險(xian)(xian)(xian)內控組(zu)織職(zhi)責(ze)的界(jie)定(ding)，堅(jian)持“單(dan)位(wei)(wei)風(feng)險(xian)(xian)(xian)自(zi)負、業(ye)務風(feng)險(xian)(xian)(xian)自(zi)擔”的原(yuan)則。能(neng)(neng)源集團(tuan)各單(dan)位(wei)(wei)是本(ben)(ben)單(dan)位(wei)(wei)各項風(feng)險(xian)(xian)(xian)內控工作(zuo)的責(ze)任主(zhu)(zhu)體(ti)和風(feng)險(xian)(xian)(xian)承擔主(zhu)(zhu)體(ti)，董事會（執行(xing)董事）、總(zong)經(jing)理、黨委會按照各自(zi)權責(ze)承擔相應的責(ze)任，黨政一把(ba)手是本(ben)(ben)單(dan)位(wei)(wei)風(feng)險(xian)(xian)(xian)內控工作(zuo)的組(zu)織者和風(feng)險(xian)(xian)(xian)第一責(ze)任人。能(neng)(neng)源集團(tuan)及(ji)各單(dan)位(wei)(wei)的職(zhi)能(neng)(neng)部門(men)是本(ben)(ben)業(ye)務系統風(feng)險(xian)(xian)(xian)內控的責(ze)任主(zhu)(zhu)體(ti)，部門(men)負責(ze)人是本(ben)(ben)業(ye)務系統風(feng)險(xian)(xian)(xian)內控工作(zuo)的組(zu)織者和風(feng)險(xian)(xian)(xian)第一責(ze)任人。
（1）董事會職責
a）批準能源集團風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)體(ti)(ti)系、總(zong)體(ti)(ti)實(shi)施規(gui)劃(hua)、年度風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)工(gong)作計劃(hua)，統一(yi)風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)管理理念，督導風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)管理文化(hua)的培(pei)育；
b）批(pi)準能(neng)源(yuan)集團年度風險內控工(gong)作(zuo)報告。
（2）風險(xian)管(guan)理與審(shen)計委員會(hui)職責
風險管理與審計委員(yuan)會是(shi)董(dong)事會下設的專門(men)委員(yuan)會，主要履行以下職(zhi)責：
a）審議能源(yuan)集團風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)體(ti)系、總體(ti)實施(shi)規劃和年度(du)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作計劃；
b）審議能源集(ji)團年度(du)風險(xian)內控(kong)工作報告(gao)；
c）董事(shi)會(hui)授權的(de)有關風險(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)其(qi)他事(shi)項。
（3）經理(li)層職(zhi)責
經理(li)層對風(feng)險內控工(gong)作的有效(xiao)性向(xiang)董(dong)事會負責(ze)。具(ju)體職責(ze)如下(xia)：
a）組(zu)織擬定能(neng)源集團(tuan)風險內控體系(xi)、總體規劃、年度(du)風險內控工作(zuo)計劃；
b）組(zu)織(zhi)擬定能源集團風險內控工(gong)作報告；
c）審定能(neng)源集團風(feng)險內控管理文件、規章、制度(du)；
d）貫徹落實董事會關(guan)于風險內控工作的(de)意見和決議。
（4）風險管理部門職責
a）組織推進(jin)能源集(ji)團(tuan)風險內(nei)控體系及信息化建設，編制能源集(ji)團(tuan)風險內(nei)控體系建設總體實施規劃和年度風險內(nei)控工作(zuo)計劃；
b）組織研究提(ti)出能源(yuan)集團風險內控(kong)(kong)(kong)體系(xi)、風險內控(kong)(kong)(kong)工作(zuo)流程、風險內控(kong)(kong)(kong)管理有效(xiao)性(xing)評價標準等管理規范并組織實(shi)施；
c）組織(zhi)能源(yuan)集(ji)團(tuan)年度(du)風險(xian)評估工作，組織(zhi)制定重大風險(xian)應對方(fang)案，組織(zhi)編制能源(yuan)集(ji)團(tuan)年度(du)風險(xian)內(nei)控工作報告；
d）監督能源(yuan)集團及(ji)權屬企業(ye)重(zhong)大風險應對措施的落實情(qing)況；
e）組織監(jian)控(kong)能源集團層面的重大(da)風險的變(bian)動，協(xie)助業(ye)(ye)務部(bu)門和(he)權屬企(qi)業(ye)(ye)監(jian)控(kong)自身業(ye)(ye)務領(ling)域風險的變(bian)動；
f）牽頭(tou)或參與能源集團及權屬單位重大損失(shi)事(shi)件(jian)的調(diao)查，協調(diao)處理權屬企業無法(fa)單獨(du)處理的風險事(shi)件(jian)。
（5）審計部門職責
a）定期評價、分析能源集團和權屬(shu)企業風險內(nei)控(kong)體系運轉(zhuan)有效性(xing)，提出進一步改進和完善風險內(nei)控(kong)工作的(de)建議；
b）出具風險內控審計監督報告。
（6）能(neng)源集團總部機關(guan)職(zhi)(zhi)能(neng)部門職(zhi)(zhi)責
a）貫徹執行(xing)能源集團《風險內控(kong)指引》，以及其他正(zheng)式發布的(de)風險管理相關制度；
b）主導或(huo)配合完(wan)成專項風險評估工作；
c）主導本部門牽(qian)(qian)頭管理的重(zhong)(zhong)大風險(xian)關鍵監(jian)控指標和(he)(he)分解指標的確(que)定工作，確(que)定重(zhong)(zhong)大風險(xian)應對(dui)策(ce)略(lve)和(he)(he)具(ju)體解決(jue)方案(an)；參(can)與(yu)其他部門牽(qian)(qian)頭、本部門參(can)與(yu)的重(zhong)(zhong)大風險(xian)管理策(ce)略(lve)和(he)(he)解決(jue)方案(an)的制(zhi)定；
d）落(luo)實本(ben)部門(men)牽頭的(de)重(zhong)大風(feng)險解決方案，并持續(xu)監(jian)控重(zhong)大風(feng)險管(guan)理解決方案的(de)執行效(xiao)率和效(xiao)果；
e）配合完成風險管理(li)部門組織的其(qi)他(ta)風險管理(li)工作。
（7）權屬企業(ye)職責
a）按照(zhao)能源(yuan)集團風險(xian)內(nei)控工作(zuo)的規劃與(yu)標準(zhun)，建立、推進與(yu)完善本單位風險(xian)內(nei)控體系(xi)及信息(xi)系(xi)統工作(zuo)，有效控制本單位面臨的重大(da)風險(xian)；
b）按能源(yuan)集團統一要求，匯總整理并上報(bao)本單位風(feng)險(xian)管(guan)理相關(guan)信息(xi)，包括但不限(xian)于年度風(feng)險(xian)管(guan)理報(bao)告、內(nei)控(kong)自評價(jia)報(bao)告、專項風(feng)險(xian)評估報(bao)告等；
c）配合風(feng)險管(guan)(guan)理(li)部門完成相(xiang)關重大風(feng)險管(guan)(guan)理(li)解決(jue)方(fang)案制定的(de)調研工作(zuo)；
d）按照(zhao)能源集團的要求，完成有關風險內(nei)控管理的其他事項。
