附(fu)件二 風險定義
1、產業政策風險
指(zhi)國家和地方(fang)能源產業政策調整方(fang)面(mian)存在的不確(que)定(ding)性，對企業實現(xian)戰略目(mu)標(biao)的影(ying)響。
2、發展方式風(feng)險
指企業在生產要(yao)素(su)的(de)(de)分配、投(tou)入(ru)、組合和使用(yong)的(de)(de)方式方面存(cun)在的(de)(de)不確定性，對(dui)企業實現戰略目標的(de)(de)影響(xiang)。
3、戰略規劃風險
指企(qi)業(ye)在制(zhi)定自身的(de)長期(qi)目標(biao)并將其(qi)付(fu)諸實(shi)施的(de)過(guo)程中存在的(de)不確定性，對(dui)企(qi)業(ye)實(shi)現戰(zhan)略目標(biao)的(de)影響(xiang)。
4、戰略決策風險
指企業對(dui)全局性(xing)、長遠性(xing)、戰(zhan)略性(xing)等重大事項(xiang)的決(jue)策存(cun)在(zai)不確定性(xing)，對(dui)企業實(shi)現戰(zhan)略目標的影響。
5、投資決策風險
指企業重大(da)項目的投資決策存在不確定性，對企業實現投資目標(biao)的影響。
6、投資(zi)后評價風(feng)險
指企(qi)業對已完成項目(mu)的實施過程(cheng)、實施結果進(jin)行評價的過程(cheng)中存(cun)在的不確定性，對企(qi)業實現投資目(mu)標的影響。
7、資(zi)源(yuan)選擇與(yu)獲取風險
指企業在選擇及獲(huo)取各類資源的(de)(de)過程中存在的(de)(de)不(bu)確(que)定(ding)性(xing)，對企業實現可持續發展目標的(de)(de)影響。
8、集團管控(kong)風險(xian)
指在集(ji)團(tuan)管控模(mo)式，管控效果等方面存(cun)在的(de)不確定(ding)性，對企業實(shi)現戰略目標的(de)影響。
9、并購重(zhong)組風險
指企業對其他經濟實體進行合并、收購、重(zhong)組過程中存(cun)在的不確定性，對企業實現戰略目標的影響。
10、內部(bu)協同風險
指(zhi)集團(tuan)各(ge)(ge)權屬單位、各(ge)(ge)業(ye)務板塊之間、各(ge)(ge)管理部門之間的協同配(pei)合存在的不確定性，對企(qi)業(ye)實現戰(zhan)略目標(biao)的影響。
11、政企關系風險
指企業與各級國家機(ji)關、政府部門溝通協調中存在的不確定性，對企業實現戰略目標的影響。
12、京广航影视風險(xian)
指由于(yu)企(qi)業在京广航影(ying)(ying)视的(de)建設、宣(xuan)貫、融合方面存在的(de)不確定(ding)性，對企(qi)業實(shi)現戰(zhan)略目(mu)標(biao)的(de)影(ying)(ying)響。
13、聲(sheng)譽風險
指企業在維護其外(wai)部形象、提高企業美譽度(du)、處理(li)重大影(ying)響性(xing)(xing)事(shi)件過(guo)程中存在的(de)不確定(ding)性(xing)(xing)，對企業實現(xian)戰(zhan)略目(mu)標的(de)影(ying)響。
14、資源開采風險
指企業在對省內外資源進(jin)行開(kai)采的過程中(zhong)的合規性與科學性方面存在的不確定性，對企業實現戰略目標的影響。
15、產業結構(gou)風險
指企業產(chan)業結構的(de)(de)合理性、與發(fa)展戰略(lve)匹配性方面存在的(de)(de)不確定(ding)性，對(dui)企業實現戰略(lve)目標(biao)的(de)(de)影(ying)響。
16、公司(si)治理風險
指企業(ye)在(zai)公司(si)治理結(jie)構的(de)設置(zhi)及運行(xing)等(deng)方面存(cun)在(zai)的(de)不確定性，對企業(ye)實現(xian)治理目標的(de)影響。
17、競爭風險(xian)
指企(qi)(qi)業與其他能源企(qi)(qi)業在(zai)資源獲取、營銷等領域(yu)的(de)(de)競爭中存在(zai)的(de)(de)不確定性，對企(qi)(qi)業實(shi)現經營目(mu)標的(de)(de)影響。
18、需求(qiu)波動風(feng)險
指(zhi)煤炭等產品的市場(chang)需求方面存在的不確定性，對企業實現經營目標的影響。
19、價格(ge)波動風(feng)險
指由于產品、原材料(liao)等價格波動方面存在的(de)不確定性，對企(qi)業實現經營目標的(de)影(ying)響。
20、利(li)匯率風(feng)險
指利率、匯率波(bo)動方面(mian)存(cun)在的不確定性(xing)，對企業實現(xian)經(jing)營目標的影響。
21、預算管理風(feng)險
指預(yu)算(suan)編(bian)制、預(yu)算(suan)執行、預(yu)算(suan)調整等工作(zuo)中存在的(de)不(bu)確(que)定性，對(dui)企業實現經(jing)營目標的(de)影響。
22、資產管理風險
指在(zai)資產使用、資產管理、資產處(chu)置等過程中存在(zai)的不確定性，對企業實(shi)現經營(ying)目標(biao)的影響。
23、財務信息風險
指在財(cai)務(wu)信息的搜集(ji)、整理、使用、保密過程中存在的不確定性(xing)，對企業財(cai)務(wu)工作目標的影響。
24、應(ying)收帳款風險
指在(zai)應收(shou)賬款的(de)(de)管(guan)理、回(hui)收(shou)、處置等方(fang)面存在(zai)的(de)(de)不(bu)確定性，對企業實(shi)現(xian)有效(xiao)資金周轉和呆壞賬控(kong)制目標的(de)(de)影響。
25、成本控制風險
指在成本控制的(de)過程中存在的(de)各種不確定性，對企(qi)業實現(xian)利潤目(mu)標的(de)影響。
26、資金管理風險
指在資(zi)金(jin)集(ji)中管(guan)理(li)、資(zi)金(jin)流(liu)動性(xing)、資(zi)金(jin)活動管(guan)控(kong)、高風險(xian)資(zi)金(jin)業(ye)務等(deng)資(zi)金(jin)管(guan)理(li)環節存在的不(bu)確定性(xing)，對企業(ye)實現經(jing)營目標的影響。
27、會計核算風險
指(zhi)在會計核算的(de)程(cheng)序、方法等(deng)方面存在的(de)不確(que)定性，對企業財務工(gong)作目標的(de)影響。
28、稅務風險
指在稅(shui)收籌劃(hua)與納稅(shui)合規性(xing)方面存在的不確定性(xing)，對企(qi)業實現經營(ying)目(mu)標的影響。
29、融(rong)資風險(xian)
指在融(rong)資規劃(hua)、融(rong)資結(jie)構、融(rong)資成本、融(rong)資跟(gen)蹤管理等方面存在的(de)不確定性，對企業實現(xian)經營目(mu)標的(de)影響(xiang)。
30、擔保風險
指在擔保相關政策制(zhi)度的執行，擔保項(xiang)目的風險評估、授(shou)權審批，擔保合(he)同的履行與適時監控等方面(mian)存在的不確定性，對企業實(shi)現經營目標(biao)的影響。
31、財務稽(ji)查風險
指在對(dui)會計核算(suan)業務(wu)進行審(shen)核、監督、檢查過程中存在的(de)各種(zhong)不確定性，對(dui)企業經(jing)營合規性目標的(de)影(ying)響。
32、生產計劃風險
指(zhi)因主客觀因素導(dao)致生產計劃的制定、執行存在的不確定性，對企業實現生產目(mu)標的影響。
33、安全生產管理(li)風險
指由于管(guan)理、人的(de)行為活動(dong)、機械(xie)設備、系統等因素(su)存(cun)在的(de)不確定性，對職(zhi)工的(de)人身安全，企業(ye)的(de)正常生(sheng)產經(jing)營(ying)活動(dong)的(de)影響。
34、人力(li)資(zi)源風險
指人員(yuan)選聘(pin)、使(shi)用(yong)、考核、培(pei)訓方面存(cun)在的(de)不確(que)定性，對企(qi)業實現經營目標的(de)影響。
35、工程項目管理(li)風險(xian)
指(zhi)在工程(cheng)項目(mu)的(de)(de)建設、監理、驗收、預決算過(guo)程(cheng)中(zhong)存(cun)在的(de)(de)不確定性，對(dui)企業實現投資目(mu)標的(de)(de)影響(xiang)。
36、產品質(zhi)量管(guan)理(li)風險
指對產(chan)(chan)品(pin)質量(liang)標(biao)準制(zhi)定(ding)(ding)執行、產(chan)(chan)品(pin)質量(liang)監管、產(chan)(chan)品(pin)質量(liang)事(shi)故處理方(fang)面存在的(de)不確定(ding)(ding)性，對企業實現經營目(mu)標(biao)的(de)影(ying)響。
37、災(zai)害風(feng)險
指由(you)于外界環境的劇烈(lie)變動引發的自(zi)然災害(hai)存在不(bu)確(que)定性，給企業生產經營目標造成的影響。
38、運力不足風險(xian)
指(zhi)由(you)于運(yun)力增長與煤(mei)炭產能增長的匹(pi)配性(xing)、運(yun)輸能力提升的空間、調度方案的科學性(xing)等方面的不(bu)確定性(xing)，對企業(ye)實現(xian)銷售目(mu)標的影(ying)響。
39、營(ying)銷管理風險
指在營銷分析、規(gui)劃(hua)、實(shi)施和(he)控(kong)制過程中(zhong)存在(zai)的不確(que)定性，對企業實(shi)現(xian)經營目標的影響。
40、裝(zhuang)備管理風險
指在(zai)(zai)技(ji)術(shu)裝備的(de)安裝、使用(yong)、維(wei)護、技(ji)改等(deng)方(fang)面存在(zai)(zai)的(de)不確定性，對企業實現生產和安全目標的(de)影響。
41、環保責任(ren)風險(xian)
指在環境評估、污(wu)染(ran)治理、生(sheng)態維護等方面存在的(de)不確(que)定性，對(dui)企(qi)業(ye)實現經(jing)營目標的(de)影響(xiang)。
42、采購管理風險
指采(cai)(cai)購(gou)產品質量、供(gong)貨(huo)及時性、售后服務、采(cai)(cai)購(gou)成本、物資供(gong)應協(xie)同效應的發揮等方面(mian)存在的不確定性，對企業實現經(jing)營目標(biao)的影響。
43、科技創新風險
指企業在重(zhong)大生產工藝(yi)、技術裝備、安全保障等方面(mian)的(de)技術創新存在的(de)不(bu)確定性，對企業實現經(jing)營(ying)目標的(de)影響。
44、審計風(feng)險(xian)
指在(zai)審計實施過(guo)程中對經營(ying)活動中的(de)錯誤、舞弊行為、重大經營(ying)漏洞以及其他(ta)不(bu)合規行為及時發現(xian)(xian)存在(zai)不(bu)確定性，對企業實現(xian)(xian)經營(ying)目標的(de)影(ying)響。
45、調度管理(li)風險(xian)
指在(zai)產供(gong)銷的計(ji)劃(hua)、統計(ji)、組織、協調過(guo)程中(zhong)存(cun)在(zai)的不確定性，對企業實現安全(quan)生產及經營目標(biao)的影(ying)響。
46、信息化建設風險(xian)
指(zhi)在信息系統規劃、開發、實(shi)施、變更和維(wei)護(hu)的過(guo)程(cheng)中存在的不確定性，對企業實(shi)現(xian)經營(ying)目標(biao)的影響。
47、日常辦公風險
指企業(ye)(ye)重要信息的搜集、保管、傳(chuan)遞，印章管理及其他(ta)日常辦公事項存(cun)在的不確定性(xing)，對企業(ye)(ye)實現(xian)經營目標的影響(xiang)。
48、紀檢監察風險
指在黨內執紀、行政(zheng)監察、黨風建設、反腐倡廉工作方面存在的不確定性，對(dui)企(qi)業廉政(zheng)建設目(mu)標的影響。
49、信訪維穩風險
指(zhi)企業(ye)在處置信訪事件(jian)和維(wei)護企業(ye)穩定方面存在的不(bu)確定性(xing)，對企業(ye)正常生產(chan)經營產(chan)生的影響。
50、招投標(biao)風險(xian)
指(zhi)在招投標(biao)方案的(de)(de)設計(ji)、招投標(biao)方案的(de)(de)實(shi)施(shi)、招投標(biao)過程的(de)(de)監(jian)督(du)過程中存在的(de)(de)不確定性，對企業(ye)實(shi)現經(jing)營目標(biao)的(de)(de)影響。
51、部門/單位負責(ze)人選聘風險(xian)
指(zhi)選聘的(de)(de)部門(men)/單位(wei)負責人能力、素(su)質在滿足企業發展需求方面的(de)(de)存(cun)在不確(que)定性(xing)，對企業實現經營目標的(de)(de)影響。
52、合(he)同管理風(feng)險
指企業(ye)在(zai)進行(xing)(xing)各類合同的(de)(de)簽(qian)定(ding)、變更、履行(xing)(xing)、保密、歸(gui)檔(dang)管(guan)理以(yi)及糾紛(fen)處理等(deng)方面存在(zai)的(de)(de)不(bu)確定(ding)性，對企業(ye)實現經營(ying)目(mu)標的(de)(de)影(ying)響。
53、訴訟糾紛風險
指(zhi)企業(ye)在(zai)訴訟糾紛的(de)處(chu)理過程(cheng)中存在(zai)的(de)不確定性，對企業(ye)實現經營目標的(de)影響。
54、知識產權管理風險
指企業(ye)在知識產權注冊、維護(hu)、使用、許可使用、轉(zhuan)讓、維權、糾紛處理過程(cheng)中存在的不確定(ding)性，對企業(ye)實現經營目標的影響。
55、產(chan)權管理(li)風險
指企業國有(you)產(chan)權在登記、評(ping)估、處置過程中存在的不(bu)確定性，對企業實(shi)現經營目標(biao)的影(ying)響。
