2.2 風險內(nei)控體(ti)系建設目標與規劃
能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)的(de)風(feng)險內控體(ti)系(xi)(xi)建設，旨在(zai)(zai)最(zui)終在(zai)(zai)整個能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)和權屬(shu)企業建立起(qi)各層面協調一致的(de)風(feng)險內控體(ti)系(xi)(xi)，通過職責明確、流程清晰、全員參與、循環運轉的(de)風(feng)險內控工作機制，確保能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)和權屬(shu)企業的(de)各類風(feng)險得到及時識別(bie)和有效控制。能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)風(feng)險內控體(ti)系(xi)(xi)建設的(de)具體(ti)目標包括：
? 將(jiang)能源集團和權屬企業的風險(xian)控制在與(yu)總體戰略(lve)目標相適應(ying)并可以(yi)合理承(cheng)受的范圍(wei)內；
? 提(ti)高(gao)能源集團和(he)權屬(shu)企(qi)業(ye)經營(ying)管理的效率(lv)和(he)效果，降低實現目標的不確定性；
? 明確能源集團和權屬企業各層面風險內控(kong)工作中決策、執行、監(jian)督各主體的責任與義務；
? 實現能(neng)源(yuan)集團內、外(wai)部真實可靠(kao)的信息溝通，保(bao)障能(neng)源(yuan)集團遵守相(xiang)關(guan)的監管要求；
? 建立能源集(ji)團(tuan)和權屬(shu)企業對(dui)重大風(feng)險的應對(dui)機制，避免能源集(ji)團(tuan)和權屬(shu)企業因災害性風(feng)險或(huo)人為失誤造(zao)成重大損失。
能源集團的風險內控體系建設規劃包括(kuo)三個階段：
（1）建設與規范階段
a）構(gou)建能源集團總部層(ceng)(ceng)面(mian)和(he)新建單位的(de)(de)風(feng)險內(nei)(nei)(nei)控管(guan)理(li)體(ti)系，明(ming)確風(feng)險內(nei)(nei)(nei)控組織及(ji)職責、工作流程、報告(gao)體(ti)系等內(nei)(nei)(nei)容，統一、規范權屬企業已建立的(de)(de)風(feng)險內(nei)(nei)(nei)控管(guan)理(li)體(ti)系，初步(bu)實現兩者的(de)(de)有效銜接，明(ming)確管(guan)理(li)界(jie)面(mian)與層(ceng)(ceng)級，具備(bei)開展(zhan)風(feng)險內(nei)(nei)(nei)控工作的(de)(de)硬件基礎(chu)；
b）在能(neng)源集團總部(bu)(bu)開(kai)始部(bu)(bu)署風(feng)險(xian)內控管理(li)信(xin)息系統，具(ju)備風(feng)險(xian)內控工作的基(ji)礎功(gong)能(neng)，實現風(feng)險(xian)內控工作的初步信(xin)息化，并預留接(jie)口，初步與(yu)權屬企(qi)業(ye)已部(bu)(bu)署的風(feng)險(xian)內控信(xin)息系統進(jin)行(xing)對接(jie)；
c）編制內(nei)部控(kong)制手冊(ce)，落實流(liu)程層(ceng)面的(de)風險點(dian)的(de)控(kong)制措施(shi)與(yu)控(kong)制責(ze)任，并逐步開展內(nei)控(kong)自評價(jia)，有效控(kong)制操作層(ceng)面的(de)風險；
d）結合(he)能(neng)源(yuan)(yuan)集團(tuan)的文(wen)化建(jian)設，塑造和宣貫能(neng)源(yuan)(yuan)集團(tuan)的風險內控文(wen)化。
（2）運行與完善(shan)階段
a）組織能(neng)源(yuan)集(ji)團和權屬企業運轉、調整、完善風險內控體系，使得(de)風險內控體系更(geng)加符合(he)實際，運轉更(geng)加順暢、有(you)效；
b）初步開展(zhan)專項業務領域(yu)的(de)風(feng)險評(ping)估與應對，促(cu)進風(feng)險內控的(de)理念與具體方法融入(ru)到(dao)各項業務管理活動中，將風(feng)險應對措施(shi)逐步落實到(dao)崗位(wei)，并逐步更新優化內部(bu)控制(zhi)措施(shi)；
c）組織(zhi)研究、嘗(chang)試使用風險監(jian)控預(yu)(yu)警(jing)指標KRI，對重大風險開展監(jian)控預(yu)(yu)警(jing)；
d）對能源集團的(de)風險內控信息(xi)系(xi)(xi)統的(de)功(gong)能進行深化和(he)拓展，有(you)效整合權(quan)屬企(qi)業的(de)風險內控信息(xi)系(xi)(xi)統，并逐步(bu)實現與ERP等其(qi)他(ta)系(xi)(xi)統的(de)對接。
（3）提升(sheng)與(yu)優化階段
a）建立起相對(dui)(dui)完(wan)善和統一的風(feng)險監控預警指標(biao)體系，并實(shi)(shi)現(xian)對(dui)(dui)重大風(feng)險和關鍵控制點、關鍵崗位的實(shi)(shi)時監控與預警；
b）優化風險內(nei)控(kong)管(guan)理(li)信息系統，使(shi)得系統更(geng)加成熟和完善(shan)，能(neng)夠(gou)有效(xiao)的(de)提高風險內(nei)控(kong)管(guan)理(li)工(gong)作(zuo)的(de)效(xiao)果(guo)和效(xiao)率；
c）推(tui)進和(he)完善(shan)風險內(nei)控(kong)管(guan)理績效(xiao)考核體系，通過績效(xiao)考核來強力推(tui)動(dong)風險內(nei)控(kong)體系的改進和(he)完善(shan)；
d）真正(zheng)將風險(xian)(xian)內控融入各項(xiang)日常管理活動中，成(cheng)為各類(lei)決策的重要依據(ju)，形成(cheng)全員自覺參與的風險(xian)(xian)內控文化(hua)。
