4.1.4 流程(cheng)步驟描述(shu)
（1）各職能部門(men)收集、更新與本(ben)部門(men)業(ye)務相(xiang)關的風(feng)險內控(kong)信(xin)息，并及時通報(bao)風(feng)險管(guan)理部門(men)。
（2）風(feng)險(xian)管理部門對各職(zhi)能(neng)部門收集到(dao)的風(feng)險(xian)內控初(chu)始信息(xi)進行匯總(zong)、篩(shai)選、提(ti)煉、更新，形成“風(feng)險(xian)內控初(chu)始信息(xi)”，以(yi)便為風(feng)險(xian)評估提(ti)供充分(fen)可靠的信息(xi)依(yi)據。
（3）風險(xian)管理部門根(gen)據風險(xian)評估范圍(wei)和(he)時間的差異，組織梳理出相應(ying)的目標(biao)結(jie)構(gou)，以(yi)便圍(wei)繞(rao)這些(xie)目標(biao)辨識風險(xian)事件。
在開(kai)展專項(xiang)(xiang)業務(wu)風(feng)險(xian)評(ping)估(gu)的(de)過程中，由專項(xiang)(xiang)業務(wu)風(feng)險(xian)評(ping)估(gu)牽(qian)頭部門自行收集(ji)初始(shi)信息，并梳理專項(xiang)(xiang)業務(wu)的(de)目(mu)標結構，為專項(xiang)(xiang)業務(wu)風(feng)險(xian)評(ping)估(gu)提(ti)供支(zhi)持。
4.2 風(feng)險評估
風(feng)險評(ping)估根據范圍的(de)差(cha)異，分為整(zheng)體層面的(de)風(feng)險評(ping)估和專項業務(wu)風(feng)險評(ping)估。整(zheng)體層面的(de)風(feng)險評(ping)估主要是為了評(ping)估能源集團或(huo)權屬企(qi)業(ye)(ye)的重(zhong)大風險，明確管(guan)理重(zhong)點；專項(xiang)業(ye)(ye)務風險評(ping)估主要是針對某一項(xiang)業(ye)(ye)務領域中存在(zai)的風險進(jin)行(xing)專項(xiang)評(ping)估，為重(zhong)要的管(guan)理決策提(ti)供支撐。
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流(liu)程輸入(ru) |
工(gong)具和方(fang)法 |
流(liu)程輸出 |
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1.綜合(he)信息(xi)框架
2.目標結構
3.風險事件庫（上一(yi)周期）
4.風險內控案例 |
1.現場訪談(tan)
2.研討會
3.風(feng)險內(nei)控信息系統（辨(bian)識、評價(jia)問卷、評分模(mo)型、風(feng)險圖譜等(deng)） |
1.風險事件庫
2.風險排(pai)序
3.風(feng)險圖(tu)譜
4.重大風險分(fen)析 |
4.2.1 流程目標
有效辨識出(chu)各種風險、度量風(feng)(feng)險大小、明(ming)確風(feng)(feng)險分布(bu)、確定重大(da)風險排序、更新風險事(shi)件庫、進行風險分析。
