4.2.6專(zhuan)項業務風險評估流程(cheng)描述
1. 由專項業(ye)務(wu)風險牽(qian)頭(tou)管理的單位或部門啟(qi)動專項風險評估(gu)。
2. 專項業務風(feng)險牽頭(tou)管理的(de)單位或(huo)部門組織相關(guan)人(ren)員制定詳細(xi)辨(bian)識(shi)計劃(hua)，其中包括辨(bian)識(shi)的范(fan)圍(wei)、參與(yu)辨(bian)識(shi)人(ren)員，以及對(dui)參與(yu)人(ren)員的時間要求(qiu)。
3. 專項業務風險牽頭管理的單位或部(bu)門在確定風險辨識人員和辨識時(shi)間后，開(kai)展專項風險辨識工作，并生成風(feng)險事件列表。
4. 專項業務風險牽頭(tou)管(guan)理的單位或部門(men)對風險事(shi)件進行篩選和優化(hua)，剔除無效信息(xi)和重復(fu)信息(xi)。
5. 專(zhuan)項業務風險牽頭管理的單(dan)位或(huo)部門(men)準(zhun)備下一步的風險(xian)評價工作(zuo)計劃，風險評價工作計劃需明(ming)確評價時間(jian)要求(qiu)、參與評(ping)價(jia)人員的樣本數量要求，以及(ji)評價標準的(de)要求。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業(ye)務風險牽頭管理的(de)單位(wei)或部(bu)門根據風(feng)險評價工作計劃，安(an)排相(xiang)關數量的人參與風險評價，并確認評(ping)價時(shi)間(jian)。
7. 專項業(ye)務風險(xian)牽頭管理的單位或部(bu)門(men)確認參與(yu)人員名單和時間(jian)要求(qiu)后(hou)，啟動風險(xian)評價工作，并按(an)照風險評價標(biao)準的要求，匯總所(suo)有數據，形(xing)成專項風險評估(gu)列表(biao)。
8. 專(zhuan)項業務風險牽頭管理(li)的單位或部門(men)匯總和整理全(quan)部風險評估列表，剔除無(wu)效和重復數據(ju)，并根據(ju)風險評(ping)價標準(zhun)，匯(hui)總計算專(zhuan)項風(feng)險的評(ping)估值(zhi)。
9. 專(zhuan)項業務風險牽(qian)頭管理的(de)單(dan)位(wei)或部門，根據風險辨識和評價的數據(ju)，加(jia)工、處理、提煉，進(jin)行(xing)專項風分析，包括高風險列表、風險(xian)(xian)大(da)小(xiao)、風險(xian)(xian)分布、風險趨勢和風險源(yuan)分析、風險(xian)多(duo)維圖譜等。
10. 風險管理部門對(dui)專(zhuan)項風險評估的結果進行程序性合規審(shen)核(he)。
11. 主管(guan)領導(dao)對(dui)專項風險評估的結果進行審批和確(que)認。
