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流程輸入(ru) |
工(gong)具和方法 |
流程輸出 |
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1.戰略規劃與(yu)年度工作計劃
2.內外部(bu)環境材料
3.行業資料
4.審計(ji)報告、內控自評(ping)價(jia)報告、財務(wu)報告等
5.風險內控案(an)例 |
1.資(zi)料收集與研(yan)究
2.宏觀經濟分析(xi)
3.行業對標分析 |
綜(zong)合信息框架(jia)
（包(bao)括但不(bu)限于(yu)組(zu)織或(huo)專項業(ye)(ye)務(wu)的目標結(jie)構、主要業(ye)(ye)務(wu)模式、挑戰與機遇、風險(xian)內控案例庫等） |
4.1.1 流程(cheng)目標
廣泛(fan)、持(chi)續不斷地(di)收集影響目(mu)標(biao)實現(xian)的內外部初始(shi)信息，包括業(ye)務模式、管理現(xian)狀、宏(hong)觀(guan)經濟形(xing)勢、行業(ye)政策(ce)、競爭對手分(fen)析(xi)、上(shang)下游(you)行業(ye)及(ji)企(qi)業(ye)分(fen)析(xi)，并編(bian)制風(feng)險(xian)內控(kong)案例庫等，為(wei)開展(zhan)風(feng)險(xian)評估提供充(chong)分(fen)、可靠的信息。同時(shi)，根(gen)據(ju)風(feng)險(xian)評估的范圍，梳理能源(yuan)集團和(he)權屬(shu)企(qi)業(ye)的發展(zhan)目(mu)標(biao)或(huo)專項業(ye)務的管理目(mu)標(biao)，為(wei)風(feng)險(xian)評估提供明確的目(mu)標(biao)結構。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職能(neng)部門
4.1.3 流程圖
