風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)組織職責(ze)的(de)(de)界(jie)定，堅持“單(dan)位風(feng)險(xian)(xian)自負、業務(wu)風(feng)險(xian)(xian)自擔”的(de)(de)原則(ze)。能源集(ji)團各(ge)單(dan)位是本(ben)單(dan)位各(ge)項(xiang)風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)(de)責(ze)任主體和(he)(he)(he)風(feng)險(xian)(xian)承擔主體，董事會（執行(xing)董事）、總經理(li)、黨(dang)委會按照各(ge)自權責(ze)承擔相(xiang)應(ying)的(de)(de)責(ze)任，黨(dang)政一把手是本(ben)單(dan)位風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)(de)組織者和(he)(he)(he)風(feng)險(xian)(xian)第一責(ze)任人(ren)(ren)。能源集(ji)團及各(ge)單(dan)位的(de)(de)職能部門(men)是本(ben)業務(wu)系統風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)的(de)(de)責(ze)任主體，部門(men)負責(ze)人(ren)(ren)是本(ben)業務(wu)系統風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)工作的(de)(de)組織者和(he)(he)(he)風(feng)險(xian)(xian)第一責(ze)任人(ren)(ren)。
（1）董(dong)事會職(zhi)責
a）批準能(neng)源集團風險(xian)內(nei)控體(ti)系(xi)、總體(ti)實(shi)施規劃(hua)、年度風險(xian)內(nei)控工作計(ji)劃(hua)，統一風險(xian)內(nei)控管理(li)(li)理(li)(li)念(nian)，督導風險(xian)內(nei)控管理(li)(li)文化的培育；
b）批準(zhun)能源集團(tuan)年度風險內(nei)控工(gong)作報告。
（2）風(feng)險管(guan)理(li)與(yu)審計委員會職責
風險管理與審(shen)計委員(yuan)會(hui)(hui)是董(dong)事會(hui)(hui)下設的(de)專門委員(yuan)會(hui)(hui)，主要履行以下職(zhi)責：
a）審議能源集團風(feng)險(xian)(xian)內控體(ti)系(xi)、總體(ti)實(shi)施規劃和年度風(feng)險(xian)(xian)內控工作計(ji)劃；
b）審(shen)議能源集團年度(du)風(feng)險內控工作報告(gao)；
c）董(dong)事(shi)會授(shou)權的有(you)關風險內控工(gong)作的其他(ta)事(shi)項。
（3）經(jing)理(li)層職責
經理層對風(feng)險內(nei)控工作(zuo)的有效性(xing)向董事(shi)會負責。具體職責如(ru)下：
a）組織擬定能(neng)源集團風險(xian)內(nei)控體(ti)系(xi)、總體(ti)規劃(hua)、年(nian)度(du)風險(xian)內(nei)控工作計劃(hua)；
b）組織擬定能源集團風險內控工作報告；
c）審定能源集團(tuan)風險內(nei)控管理文件、規章、制(zhi)度；
d）貫(guan)徹落實董事會(hui)關于(yu)風險(xian)內控工作的意見(jian)和決(jue)議。
（4）風險(xian)管理部門職責
a）組(zu)織推進能(neng)源集團風險內控體系及(ji)信息化建(jian)設，編制(zhi)能(neng)源集團風險內控體系建(jian)設總(zong)體實施(shi)規劃和(he)年(nian)度風險內控工(gong)作計劃；
b）組織(zhi)研(yan)究提(ti)出能(neng)源集團風(feng)(feng)險內(nei)控(kong)體系、風(feng)(feng)險內(nei)控(kong)工作流程、風(feng)(feng)險內(nei)控(kong)管理有效性評(ping)價標準(zhun)等管理規范并組織(zhi)實(shi)施；
c）組織能(neng)(neng)源集團年度(du)風險(xian)評估(gu)工(gong)作(zuo)，組織制(zhi)定重大(da)風險(xian)應對方案，組織編制(zhi)能(neng)(neng)源集團年度(du)風險(xian)內(nei)控工(gong)作(zuo)報告；
d）監督能源集團及權屬企業重(zhong)大風險應對措施的落實情況；
e）組織(zhi)監控能源集團層面的(de)(de)重(zhong)大風險的(de)(de)變(bian)動，協(xie)助業(ye)務部(bu)門和權(quan)屬企業(ye)監控自(zi)身業(ye)務領域風險的(de)(de)變(bian)動；
f）牽頭或參與能源集(ji)團及權屬單(dan)位重大損(sun)失事(shi)件的(de)調(diao)查，協調(diao)處(chu)理權屬企業無法單(dan)獨處(chu)理的(de)風(feng)險事(shi)件。
（5）審計部門職責
a）定期評價、分(fen)析能源(yuan)集(ji)團和權屬企業(ye)風險內控體系運(yun)轉有效性，提出進一步改進和完善風險內控工作的建議；
b）出具風險(xian)內控審計監督報(bao)告(gao)。
（6）能源集(ji)團(tuan)總部機關(guan)職(zhi)能部門職(zhi)責
a）貫(guan)徹執行能(neng)源集團《風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控指引》，以及其他(ta)正式發布的風(feng)險(xian)(xian)管理相(xiang)關(guan)制度(du)；
b）主導或配合完成專項風險評估工作；
c）主(zhu)導本部門牽(qian)頭管(guan)(guan)理的(de)重大風險關鍵監(jian)控指(zhi)標(biao)(biao)和分解(jie)(jie)指(zhi)標(biao)(biao)的(de)確定(ding)(ding)工作，確定(ding)(ding)重大風險應對策(ce)(ce)略和具體解(jie)(jie)決方案；參與(yu)其他部門牽(qian)頭、本部門參與(yu)的(de)重大風險管(guan)(guan)理策(ce)(ce)略和解(jie)(jie)決方案的(de)制定(ding)(ding)；
d）落實本部門牽(qian)頭的(de)重(zhong)大風險解決方(fang)(fang)案，并持續(xu)監控重(zhong)大風險管理解決方(fang)(fang)案的(de)執行效(xiao)率(lv)和效(xiao)果；
e）配合完(wan)成風(feng)險管(guan)理(li)部(bu)門(men)組織的其他風(feng)險管(guan)理(li)工作。
（7）權屬企業職責
a）按照能源集團(tuan)風(feng)險(xian)(xian)內控工作的(de)(de)規劃(hua)與標(biao)準，建立、推進(jin)與完(wan)善本單位(wei)風(feng)險(xian)(xian)內控體系及信(xin)息系統工作，有效(xiao)控制本單位(wei)面臨的(de)(de)重大風(feng)險(xian)(xian)；
b）按能源集(ji)團統一要求，匯總整理(li)(li)(li)并上(shang)報(bao)本單位風(feng)險管理(li)(li)(li)相(xiang)關信息，包括但不限于(yu)年(nian)度風(feng)險管理(li)(li)(li)報(bao)告(gao)(gao)、內控(kong)自評(ping)價報(bao)告(gao)(gao)、專項風(feng)險評(ping)估報(bao)告(gao)(gao)等；
c）配合風(feng)險管理(li)部門完(wan)成(cheng)相關重大(da)風(feng)險管理(li)解決方案(an)制定的(de)調(diao)研工作；
d）按照能(neng)源集團(tuan)的要求，完(wan)成有關(guan)風險內(nei)控管理的其他事項。
