5.1.1風險(xian)內控報告(gao)內容
（1）年度風險管理報告
主(zhu)要內容包(bao)括：企(qi)業當前的重大風險及(ji)其影響分析，風險管(guan)理(li)監督評價(jia)中發現(xian)的主(zhu)要問題及(ji)其管(guan)理(li)或(huo)改(gai)進(jin)狀況(kuang)，上一(yi)年度(du)全面風險管(guan)理(li)主(zhu)要工作任務的完成(cheng)情況(kuang)，下一(yi)年度(du)全面風險管(guan)理(li)主(zhu)要的工作計劃。
（2）年度內控(kong)自評價(jia)報(bao)告
主要內容(rong)包(bao)括：內(nei)部(bu)控(kong)制評(ping)價工作的(de)(de)(de)整體情況(kuang)，內(nei)部(bu)控(kong)制評(ping)價的(de)(de)(de)范(fan)圍、依(yi)據、程序和(he)方法，內(nei)部(bu)控(kong)制的(de)(de)(de)缺(que)陷及認(ren)定，內(nei)部(bu)缺(que)陷的(de)(de)(de)整改情況(kuang)，內(nei)部(bu)控(kong)制有效性的(de)(de)(de)結論。
（3）重(zhong)大風險月度（季(ji)度）風險監(jian)控(kong)預警報告(gao)
主(zhu)要(yao)內容包括：上一(yi)(yi)報告期目標(biao)(biao)(biao)(biao)指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)(biao)(biao)及風(feng)(feng)險指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)(biao)(biao)變動情況(kuang)，發生的歷史事件及應對措(cuo)施(shi)落(luo)實情況(kuang)，下一(yi)(yi)報告期目標(biao)(biao)(biao)(biao)指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)(biao)(biao)及風(feng)(feng)險指(zhi)(zhi)標(biao)(biao)(biao)(biao)的可(ke)能變動趨(qu)勢，計劃采取(qu)的措(cuo)施(shi)與控制目標(biao)(biao)(biao)(biao)，風險監控預警報(bao)告(gao)主要服務于內(nei)部管理的需要，可以融(rong)入月度(du)或(huo)季度(du)經營分析(xi)會的報(bao)告(gao)中。
（4）專(zhuan)項風險評估報告(gao)
主(zhu)要內容包(bao)括：專項(xiang)風(feng)險的(de)(de)具體表現，風(feng)險事件存在的(de)(de)業務環節，辨識的(de)(de)依據，發(fa)生可能性和影響(xiang)大(da)小、評估主體對專項(xiang)風(feng)險的(de)(de)風(feng)險偏好、計劃(hua)(hua)采取的(de)(de)控制措施與(yu)落實(shi)計劃(hua)(hua)、預計花費的(de)(de)成本，責任部門(men)與(yu)責任崗(gang)位、執(zhi)行標(biao)準(zhun)等(deng)。
5.1.2 風險內控管理(li)報告機制
能源集(ji)團(tuan)風(feng)險(xian)管理(li)定期(qi)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)將以年報(bao)(bao)為主(zhu)要形式(shi)向(xiang)經理(li)層、風(feng)險(xian)管理(li)與審計委員(yuan)會及董(dong)事會匯(hui)報(bao)(bao)。不定期(qi)報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)可隨(sui)時向(xiang)上(shang)述各級領導進行報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)。報(bao)(bao)告(gao)(gao)(gao)路(lu)線圖如(ru)下(xia)所示：
