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5.2 風險內控管理信息系(xi)統 

能源集團將(jiang)結合信(xin)(xin)息化建設總體規劃和(he)工(gong)作安排，逐步將(jiang)信(xin)(xin)息技術應用于風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)管(guan)理的各項工(gong)作中，建立涵(han)蓋風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)管(guan)理基本流程的信(xin)(xin)息系統，滿足風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)(kong)管(guan)理信(xin)(xin)息的采(cai)集、存儲、加工(gong)、分析、測試、傳遞、報告及披(pi)露等要求。

風(feng)險管理(li)部(bu)門負責提出風(feng)險內(nei)控(kong)管理(li)信(xin)息系(xi)(xi)統的(de)(de)(de)功(gong)能需求，并(bing)與信(xin)息中(zhong)心配合，根(gen)據(ju)能源(yuan)集團(tuan)(tuan)信(xin)息化建設(she)(she)總體(ti)規劃提出風(feng)險管理(li)信(xin)息系(xi)(xi)統的(de)(de)(de)建設(she)(she)規劃方案，組織開展(zhan)能源(yuan)集團(tuan)(tuan)風(feng)險管理(li)信(xin)息系(xi)(xi)統的(de)(de)(de)具體(ti)開發、建設(she)(she)和應用工作。各(ge)權(quan)屬企業根(gen)據(ju)本(ben)單位的(de)(de)(de)風(feng)險管理(li)職責，在能源(yuan)集團(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)統一要求下，逐步建立(li)健全(quan)自己(ji)的(de)(de)(de)風(feng)險內(nei)控(kong)管理(li)信(xin)息系(xi)(xi)統，并(bing)實現與能源(yuan)集團(tuan)(tuan)的(de)(de)(de)數據(ju)交互與對接。

風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)信(xin)(xin)息(xi)系統(tong)應當充分利用(yong)已有(you)管(guan)(guan)理(li)(li)信(xin)(xin)息(xi)系統(tong)的(de)數據采集(ji)、存儲(chu)、加工、分析、傳遞(di)、報告等功能(neng)，結合(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)信(xin)(xin)息(xi)需求，其功能(neng)涵(han)蓋風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)基本(ben)流程(cheng)的(de)全(quan)過程(cheng)，包括從初(chu)始信(xin)(xin)息(xi)的(de)采集(ji)、儲(chu)存和更(geng)新(xin)，到風(feng)險(xian)(xian)(xian)評估(gu)，再到風(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)(guan)理(li)(li)策略和解決方(fang)案，直至(zhi)監控(kong)(kong)和信(xin)(xin)息(xi)反(fan)饋，形成風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)信(xin)(xin)息(xi)的(de)閉環，進而從整體上提高能(neng)源(yuan)集(ji)團風(feng)險(xian)(xian)(xian)內(nei)(nei)控(kong)(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)工作的(de)效(xiao)率(lv)和效(xiao)果。

完(wan)善的(de)風險內控管理信息系(xi)(xi)統由(you)系(xi)(xi)統框架和八個基本(ben)模塊組(zu)成：

風(feng)險環(huan)境模塊(kuai)

風(feng)(feng)險(xian)環境模(mo)塊直觀的展示能源集團組織結(jie)構、涉及風(feng)(feng)險(xian)內控管理(li)的部門(men)。用于增加(jia)、修改、刪除部門(men)、崗位和(he)(he)員工信息等(deng)，可將崗位關聯至流(liu)程(cheng)控制點和(he)(he)風(feng)(feng)險(xian)，亦可為各個(ge)崗位預先設定考(kao)核指標。

風(feng)險評估模(mo)塊

風險(xian)(xian)(xian)評估模(mo)塊(kuai)是(shi)(shi)能源集(ji)團風險(xian)(xian)(xian)內(nei)控(kong)管(guan)理信(xin)息(xi)系統的核(he)心(xin)組(zu)成部分(fen)(fen)，其功(gong)能包括公司風險(xian)(xian)(xian)管(guan)理的必要信(xin)息(xi)的采集(ji)、整理、存儲、分(fen)(fen)析和(he)報(bao)告。該模(mo)塊(kuai)內(nei)含的風險(xian)(xian)(xian)庫是(shi)(shi)能源集(ji)團進行風險(xian)(xian)(xian)分(fen)(fen)析和(he)風險(xian)(xian)(xian)評價(jia)、制定風險(xian)(xian)(xian)策(ce)略和(he)應對(dui)方案、風險(xian)(xian)(xian)預警監控(kong)的基礎。

風險應對(dui)模塊

該模塊重點解決(jue)辨識出的(de)風(feng)險(xian)(xian)如何管控的(de)問題，通過風(feng)險(xian)(xian)偏(pian)好、承(cheng)受度、風(feng)險(xian)(xian)動因分析的(de)結果等(deng)方(fang)法確定具體管控措(cuo)施和解決(jue)方(fang)案，利(li)用相應的(de)風(feng)險(xian)(xian)管理工具對風(feng)險(xian)(xian)進行(xing)行(xing)之有效的(de)管理。

內控評(ping)價模塊

根據財(cai)政部(bu)(bu)下發的(de)(de)《內(nei)(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)基本規(gui)(gui)范》及內(nei)(nei)部(bu)(bu)控(kong)(kong)(kong)制(zhi)五要素，將不同的(de)(de)業(ye)務管(guan)理按照內(nei)(nei)部(bu)(bu)環境、風險評估(gu)(gu)、控(kong)(kong)(kong)制(zhi)活動、信息與溝通、及內(nei)(nei)部(bu)(bu)監督來進行評估(gu)(gu)。指明(ming)管(guan)理目標和(he)關聯相應的(de)(de)規(gui)(gui)章制(zhi)度(du)(du)，通過詢(xun)問相關責任部(bu)(bu)門、崗位(wei)的(de)(de)責權利、規(gui)(gui)章制(zhi)度(du)(du)執行情(qing)況(kuang)等，達(da)到滿足監管(guan)機構的(de)(de)合規(gui)(gui)要求。

監控預警模塊(kuai)

監控預警模(mo)塊從企業經(jing)(jing)營的關(guan)鍵績(ji)效和風險(xian)指標及其風險(xian)承受度兩(liang)個方面展示企業經(jing)(jing)營的風險(xian)狀況(kuang)。企業各級管(guan)理者通(tong)過“風(feng)險駕(jia)駛艙”中儀表盤(pan)的告(gao)警(jing)指示，準確把握(wo)企業各項(xiang)經營指標的變化(hua)以(yi)及相應的各風險(xian)影響(xiang)因子的變化(hua)。

綜合(he)考評模塊

為滿足國資委指引(yin)、上市(shi)公司合規(gui)與(yu)財政部內(nei)控規(gui)范(fan)的(de)要求，該模(mo)塊為能源集團提(ti)供(gong)自我(wo)風險管理(li)(li)水平診斷。通過對風險管理(li)(li)要素(su)不(bu)同角度的(de)分解，結合國際國內(nei)大型公司風險管理(li)(li)對標和最佳實踐，設置針(zhen)對性的(de)、內(nei)在相互關聯的(de)風(feng)險(xian)管(guan)理問(wen)卷調查，能(neng)源(yuan)集團(tuan)通過調查(cha)，自我診(zhen)斷風險(xian)管理(li)水平與現(xian)狀。

專(zhuan)項風(feng)險模(mo)塊

對專項及(ji)重大風(feng)險進行管(guan)理(li)(li)，包括全面預(yu)算管(guan)理(li)(li)、成本控制、安全管(guan)理(li)(li)、銷售管(guan)理(li)(li)、資金管(guan)理(li)(li)等(deng)。

信息溝通模塊 

該模塊具有根(gen)據能源集團(tuan)制定的風險內控管理報告模板、審(shen)批機(ji)制、編報頻率等開發針對(dui)業務特點和組織機(ji)構的綜(zong)合報告功能。