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流程輸入 |
工具(ju)和方法(fa) |
流程輸出 |
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1.戰(zhan)略規(gui)劃與(yu)年度工作(zuo)計劃
2.內外部環境(jing)材料(liao)
3.行業資(zi)料
4.審(shen)計(ji)報(bao)(bao)告、內控(kong)自評(ping)價報(bao)(bao)告、財務報(bao)(bao)告等
5.風險內(nei)控案例 |
1.資料收(shou)集與研究
2.宏(hong)觀(guan)經濟分析
3.行業對標分析 |
綜合(he)信息(xi)框(kuang)架
（包括(kuo)但不(bu)限于組織(zhi)或專項業務的目標結構、主要業務模式(shi)、挑(tiao)戰與機遇、風險(xian)內控(kong)案例庫(ku)等） |
4.1.1 流程(cheng)目(mu)標
廣泛、持續不(bu)斷地收集影(ying)響目(mu)標(biao)實(shi)現的(de)內(nei)外部初始信息，包括業(ye)(ye)(ye)務模式、管(guan)理(li)現狀、宏(hong)觀經(jing)濟(ji)形勢、行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)政策、競(jing)爭對手(shou)分(fen)(fen)析、上下(xia)游行(xing)(xing)業(ye)(ye)(ye)及企(qi)業(ye)(ye)(ye)分(fen)(fen)析，并編制(zhi)風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控案例庫等，為(wei)開展風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)提(ti)供充分(fen)(fen)、可靠(kao)的(de)信息。同時(shi)，根據風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)的(de)范圍，梳理(li)能源(yuan)集團和(he)權屬企(qi)業(ye)(ye)(ye)的(de)發展目(mu)標(biao)或專(zhuan)項業(ye)(ye)(ye)務的(de)管(guan)理(li)目(mu)標(biao)，為(wei)風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)提(ti)供明確的(de)目(mu)標(biao)結構(gou)。
4.1.2 流程涉及部門和單位
風險管理部門
各職(zhi)能部門
4.1.3 流程圖
