4.1.4 流程步(bu)驟描述
（1）各(ge)職能(neng)部(bu)門(men)收集(ji)、更新與本部(bu)門(men)業(ye)務相關的(de)風險內控信息，并及時通(tong)報風險管理部(bu)門(men)。
（2）風(feng)險管理部(bu)門對(dui)各(ge)職(zhi)能部(bu)門收(shou)集到的風(feng)險內控初始信(xin)息進行匯(hui)總、篩選、提(ti)煉、更新，形(xing)成“風(feng)險內控初始信(xin)息”，以便為風(feng)險評(ping)估提(ti)供充分可靠的信(xin)息依據(ju)。
（3）風險管(guan)理部門根據風險評估范(fan)圍和(he)時(shi)間的差異，組織梳理出相應的目標結構，以便圍繞這些目標辨識風險事件。
在開展專項(xiang)業務風(feng)險(xian)評估(gu)的(de)過程中(zhong)，由專項(xiang)業務風(feng)險(xian)評估(gu)牽(qian)頭部(bu)門自行收集初始信息，并梳(shu)理專項(xiang)業務的(de)目(mu)標結(jie)構(gou)，為專項(xiang)業務風(feng)險(xian)評估(gu)提供支持。
4.2 風(feng)險評估
風(feng)險(xian)評(ping)(ping)估根據范(fan)圍的差異，分為整體(ti)層(ceng)(ceng)面的風(feng)險(xian)評(ping)(ping)估和專(zhuan)項業務風(feng)險(xian)評(ping)(ping)估。整體(ti)層(ceng)(ceng)面的風(feng)險(xian)評(ping)(ping)估主要是為了評(ping)(ping)估能(neng)源集團或權屬企(qi)業的(de)(de)重大(da)風(feng)(feng)險，明(ming)確管理重點；專項業務(wu)風(feng)(feng)險評估主要(yao)是針對某一項業務(wu)領域中存在的(de)(de)風(feng)(feng)險進行(xing)專項評估，為重要(yao)的(de)(de)管理決策(ce)提供支撐。
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流程輸入(ru) |
工(gong)具和方法(fa) |
流程輸出 |
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1.綜(zong)合信息框架
2.目標結構
3.風險(xian)事件庫(ku)（上一(yi)周期）
4.風險內控案例 |
1.現場訪談
2.研(yan)討會
3.風險內控信息系(xi)統（辨識、評價問卷、評分模(mo)型、風險圖譜等） |
1.風(feng)險(xian)事件庫(ku)
2.風險排序
3.風(feng)險(xian)圖譜
4.重大風(feng)險(xian)分析 |
4.2.1 流程目標(biao)
有效辨識出各種(zhong)風(feng)險、度量(liang)風(feng)(feng)險(xian)大小、明確風(feng)(feng)險(xian)分布、確定(ding)重大(da)風(feng)險排序、更新風險事件(jian)庫、進行風(feng)險分析。
