4.1.4 流程(cheng)步驟描述
（1）各職能部門收集、更新與本(ben)部門業務相(xiang)關(guan)的風險(xian)內控(kong)信息，并及時通報風險(xian)管理部門。
（2）風(feng)(feng)險(xian)(xian)管理部(bu)門對各職能部(bu)門收集到(dao)的風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)(kong)初始信息(xi)進(jin)行匯總、篩選、提煉、更新(xin)，形(xing)成“風(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)(kong)初始信息(xi)”，以便(bian)為(wei)風(feng)(feng)險(xian)(xian)評估(gu)提供充分可靠(kao)的信息(xi)依據。
（3）風險管理部門根據風險評估范圍和時間的(de)差異，組織梳理出相應的(de)目(mu)標結構，以便圍繞這(zhe)些目(mu)標辨識風險事件(jian)。
在開展專項(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務(wu)風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)的過程中，由專項(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務(wu)風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)牽頭部門自行(xing)收集初始(shi)信息，并梳理專項(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務(wu)的目標(biao)結(jie)構，為專項(xiang)(xiang)業(ye)(ye)務(wu)風(feng)險(xian)(xian)評估(gu)提供(gong)支持。
4.2 風險評估
風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)(gu)根據范圍的(de)差異，分為整(zheng)體層面的(de)風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)(gu)和專項業務風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)(gu)。整(zheng)體層面的(de)風(feng)險評(ping)(ping)估(gu)(gu)主(zhu)要是(shi)為了評(ping)(ping)估(gu)(gu)能源(yuan)集團或權屬企業(ye)(ye)的(de)(de)重大風險，明(ming)確管理(li)重點(dian)；專項業(ye)(ye)務(wu)風險評估主要是針對某(mou)一項業(ye)(ye)務(wu)領域中存在的(de)(de)風險進(jin)行專項評估，為重要的(de)(de)管理(li)決策提(ti)供(gong)支(zhi)撐。
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流程輸入 |
工具和方法(fa) |
流(liu)程(cheng)輸出 |
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1.綜合信息框架(jia)
2.目標結(jie)構
3.風險事件庫（上一周期）
4.風(feng)險內控案例 |
1.現場訪談
2.研討會
3.風險內控信息系統（辨(bian)識、評價問(wen)卷、評分模型、風險圖譜等） |
1.風(feng)險(xian)事件庫(ku)
2.風險排(pai)序
3.風險圖(tu)譜
4.重大風險分(fen)析 |
4.2.1 流程目標
有效辨(bian)識出各種(zhong)風險(xian)、度量(liang)風險(xian)大小、明(ming)確(que)風險(xian)分布(bu)、確定重(zhong)大風險排序、更新風險事件庫、進行風險分析。
