4.2.6專項業務風險評估流程描(miao)述
1. 由(you)專項業務風險(xian)牽(qian)頭管理(li)的單位或部門啟動專項風險(xian)評估。
2. 專項業(ye)務風(feng)險牽頭管理的(de)單位或部門組織(zhi)相關(guan)人員制定詳(xiang)細辨(bian)(bian)識計劃，其中包括辨(bian)(bian)識的范圍、參與辨(bian)(bian)識人員，以(yi)及對參與人員的時間要求。
3. 專項業務(wu)風險牽(qian)頭管理的(de)單位或部(bu)門在確定(ding)風(feng)險辨(bian)識人員和辨(bian)識時(shi)間后，開展專項風險辨識工作(zuo)，并生成風(feng)險事件列表。
4. 專項業務風險牽頭(tou)管理的單位或(huo)部(bu)門對風險(xian)事件(jian)進行篩選和優化(hua)，剔除無(wu)效(xiao)信息(xi)和重復信息(xi)。
5. 專項(xiang)業務風險牽頭管理的單位或部門準備(bei)下一步的(de)風險(xian)評(ping)價工(gong)作計劃(hua)，風險評價工作計劃需明確評(ping)價(jia)時(shi)間(jian)要(yao)求、參(can)與評(ping)價人員的樣本數(shu)量要求，以及評價標準的要求(qiu)。若使用專門的量化分析方法度量、評價風險，步驟6- 8可以省略。
6. 專項業務風險牽(qian)頭管理的(de)單位或(huo)部門根據風險評(ping)價工作計劃(hua)，安(an)排相關數量的人參與(yu)風險(xian)評價，并確認(ren)評價時間。
7. 專(zhuan)項(xiang)業務風(feng)險牽(qian)頭管理的單位或(huo)部門確認參(can)與人員名單和時(shi)間要求(qiu)后，啟動風險(xian)評價(jia)工作，并按(an)照風險評價標準的要求，匯總(zong)所有(you)數據，形成專項(xiang)風險評估列表。
8. 專(zhuan)項業(ye)務風險牽頭管理的單位(wei)或部門匯總和整理全(quan)部風險評估列表，剔除無效(xiao)和重(zhong)復(fu)數據(ju)，并(bing)根據(ju)風險評價標準(zhun)，匯總計算專(zhuan)項風險(xian)的評估值。
9. 專項(xiang)業(ye)務風險牽頭管理的單(dan)位或部門，根據風險辨識和(he)評(ping)價的數據，加(jia)工、處理、提煉，進行專(zhuan)項風分析，包括(kuo)高風險列(lie)表、風(feng)險大(da)小、風(feng)險分布、風險趨(qu)勢和風險源分(fen)析、風險(xian)多維圖譜等。
10. 風(feng)險(xian)管(guan)理(li)部門對專(zhuan)項風(feng)險(xian)評估的結果進行程序性合規審核。
11. 主管領導對專項風(feng)險評估(gu)的結果進行審批和(he)確(que)認。
