5.1.1風險內控報(bao)告(gao)內容
（1）年(nian)度風險管理(li)報(bao)告
主(zhu)要(yao)內容包括：企業當前的重大風(feng)(feng)險(xian)(xian)及其影響分析，風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)監督評(ping)價(jia)中發現的主(zhu)要(yao)問題及其管(guan)理(li)(li)或改(gai)進(jin)狀況，上一年度全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)主(zhu)要(yao)工作任(ren)務的完成情況，下一年度全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)主(zhu)要(yao)的工作計劃。
（2）年度(du)內控自評價(jia)報告
主要內容包括：內(nei)部(bu)控(kong)制評價(jia)工(gong)作的(de)(de)整體情(qing)況(kuang)，內(nei)部(bu)控(kong)制評價(jia)的(de)(de)范圍、依據、程(cheng)序和(he)方法(fa)，內(nei)部(bu)控(kong)制的(de)(de)缺陷(xian)及認定，內(nei)部(bu)缺陷(xian)的(de)(de)整改情(qing)況(kuang)，內(nei)部(bu)控(kong)制有效性的(de)(de)結論。
（3）重大風(feng)險(xian)(xian)月(yue)度(du)（季度(du)）風(feng)險(xian)(xian)監控(kong)預警報告
主要內容包括：上一(yi)報(bao)告期目(mu)標(biao)(biao)指標(biao)(biao)及(ji)風險(xian)指標(biao)(biao)變(bian)動(dong)情況(kuang)，發生的歷史事件(jian)及(ji)應對措施(shi)落(luo)實情況(kuang)，下一(yi)報(bao)告期目(mu)標(biao)(biao)指標(biao)(biao)及(ji)風險(xian)指標(biao)(biao)的可(ke)能(neng)變(bian)動(dong)趨(qu)勢，計劃(hua)采取的措施(shi)與控制目(mu)標(biao)(biao)，風險(xian)監控預(yu)警報告主(zhu)要(yao)服(fu)務于(yu)內(nei)部管(guan)理的需要(yao)，可(ke)以(yi)融(rong)入(ru)月度或季度經營分析會的報告中。
（4）專項(xiang)風險評估報告
主要(yao)內(nei)容包(bao)括(kuo)：專項風(feng)險(xian)的具體表現，風(feng)險(xian)事件存在的業(ye)務環節，辨識的依(yi)據，發(fa)生可能性(xing)和影響大(da)小(xiao)、評估主體對專項風(feng)險(xian)的風(feng)險(xian)偏(pian)好、計劃(hua)采(cai)取的控制措(cuo)施與落實計劃(hua)、預(yu)計花費的成本，責任部門(men)與責任崗位、執(zhi)行標準等(deng)。
5.1.2 風險內(nei)控管理報告機制
能源(yuan)集團風險(xian)管理定期報(bao)(bao)告將以年報(bao)(bao)為主要形式向(xiang)經理層、風險(xian)管理與審計委員會(hui)及董(dong)事會(hui)匯報(bao)(bao)。不(bu)定期報(bao)(bao)告可(ke)隨時向(xiang)上述各(ge)級(ji)領導進(jin)行報(bao)(bao)告。報(bao)(bao)告路線(xian)圖如下所示：
