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5.2 風險內控(kong)管理信息(xi)系統 

能源集團(tuan)將結(jie)合信息化建(jian)設總體規(gui)劃和(he)工作安排(pai)，逐步將信息技(ji)術應用(yong)于風險內控(kong)管(guan)理的(de)(de)各(ge)項工作中，建(jian)立涵蓋風險內控(kong)管(guan)理基本流(liu)程的(de)(de)信息系(xi)統(tong)，滿(man)足風險內控(kong)管(guan)理信息的(de)(de)采集、存儲、加工、分析(xi)、測試(shi)、傳遞(di)、報告及披露等要求。

風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)部(bu)門負責提出風(feng)(feng)險內控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)信息(xi)(xi)(xi)系統的(de)(de)功能需求，并與信息(xi)(xi)(xi)中心配合，根據能源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)信息(xi)(xi)(xi)化建(jian)設總(zong)體規劃(hua)提出風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)信息(xi)(xi)(xi)系統的(de)(de)建(jian)設規劃(hua)方案(an)，組織開展能源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)信息(xi)(xi)(xi)系統的(de)(de)具體開發、建(jian)設和應用工作。各(ge)權屬企業根據本(ben)單位的(de)(de)風(feng)(feng)險管(guan)(guan)理(li)(li)職責，在能源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)的(de)(de)統一要求下，逐步建(jian)立健全自己(ji)的(de)(de)風(feng)(feng)險內控(kong)管(guan)(guan)理(li)(li)信息(xi)(xi)(xi)系統，并實(shi)現與能源(yuan)(yuan)集(ji)(ji)(ji)團(tuan)的(de)(de)數據交互與對接。

風(feng)險(xian)內控(kong)管(guan)理(li)信(xin)(xin)息系統(tong)應當充分利用已有管(guan)理(li)信(xin)(xin)息系統(tong)的(de)(de)數據采(cai)(cai)集、存儲、加(jia)工、分析、傳遞(di)、報(bao)告(gao)等功(gong)能(neng)，結合風(feng)險(xian)內控(kong)管(guan)理(li)信(xin)(xin)息需求，其功(gong)能(neng)涵(han)蓋風(feng)險(xian)內控(kong)管(guan)理(li)基本流(liu)程的(de)(de)全過(guo)程，包括從初始信(xin)(xin)息的(de)(de)采(cai)(cai)集、儲存和更新(xin)，到風(feng)險(xian)評估，再到風(feng)險(xian)管(guan)理(li)策略和解(jie)決(jue)方案，直至監控(kong)和信(xin)(xin)息反饋，形(xing)成風(feng)險(xian)內控(kong)管(guan)理(li)信(xin)(xin)息的(de)(de)閉環，進而(er)從整體上提高能(neng)源集團風(feng)險(xian)內控(kong)管(guan)理(li)工作的(de)(de)效率和效果(guo)。

完善的風險內控管(guan)理信(xin)息系(xi)統由系(xi)統框(kuang)架(jia)和八個基(ji)本(ben)模塊組成：

風險環境模塊

風險環境模(mo)塊直觀的展示能源(yuan)集團(tuan)組織結構、涉及風險內控管理的部門。用于增(zeng)加、修改(gai)、刪除(chu)部門、崗(gang)位和(he)員(yuan)工信息(xi)等，可將(jiang)崗(gang)位關聯至流程控制點(dian)和(he)風險，亦可為各個崗(gang)位預先設(she)定考核指標。

風險評(ping)估模塊

風(feng)險(xian)(xian)評(ping)估模塊是能源集團(tuan)風(feng)險(xian)(xian)內控管理信息系(xi)統(tong)的核(he)心(xin)組(zu)成部分(fen)(fen)，其(qi)功能包括(kuo)公司風(feng)險(xian)(xian)管理的必要信息的采集、整理、存儲、分(fen)(fen)析(xi)和(he)報(bao)告(gao)。該模塊內含的風(feng)險(xian)(xian)庫是能源集團(tuan)進(jin)行風(feng)險(xian)(xian)分(fen)(fen)析(xi)和(he)風(feng)險(xian)(xian)評(ping)價、制定(ding)風(feng)險(xian)(xian)策略和(he)應對方案、風(feng)險(xian)(xian)預(yu)警(jing)監(jian)控的基礎(chu)。

風險應對模(mo)塊

該模(mo)塊重點解(jie)決(jue)辨(bian)識出的風險(xian)如(ru)何(he)管控(kong)的問題，通過風險(xian)偏(pian)好、承受(shou)度、風險(xian)動因分析的結果等(deng)方法確定具(ju)體管控(kong)措施和解(jie)決(jue)方案，利用(yong)相應的風險(xian)管理(li)工具(ju)對風險(xian)進行(xing)行(xing)之有效的管理(li)。

內控評價模塊

根(gen)據財政部(bu)下發的《內部(bu)控(kong)制基本規(gui)(gui)范》及(ji)內部(bu)控(kong)制五要素(su)，將不同的業(ye)務管理按照內部(bu)環境(jing)、風險評估(gu)、控(kong)制活動、信息與溝(gou)通、及(ji)內部(bu)監督來進行評估(gu)。指明管理目標(biao)和關聯相應的規(gui)(gui)章(zhang)制度，通過詢(xun)問相關責任部(bu)門、崗位(wei)的責權利(li)、規(gui)(gui)章(zhang)制度執(zhi)行情(qing)況等，達到滿足監管機構的合(he)規(gui)(gui)要求。

監控預警模塊

監控預警(jing)模塊從企(qi)業(ye)經(jing)營(ying)的(de)關鍵(jian)績效和風險指標及其(qi)風險承(cheng)受度兩個(ge)方面展示企(qi)業(ye)經(jing)營(ying)的(de)風險狀況。企(qi)業(ye)各級管理者通過“風險駕駛艙(cang)”中儀表盤(pan)的(de)(de)告警(jing)指示，準確(que)把握(wo)企業各項經營(ying)指標的(de)(de)變化以及相(xiang)應的(de)(de)各風險(xian)影響因子的(de)(de)變化。

綜合考評模塊

為(wei)滿足國資委指引、上市公(gong)司(si)合規與財政(zheng)部內控規范的(de)(de)要(yao)求(qiu)，該模塊(kuai)為(wei)能源(yuan)集團提供自我風險(xian)管(guan)理水平(ping)診(zhen)斷(duan)。通過(guo)對(dui)(dui)風險(xian)管(guan)理要(yao)素(su)不同角(jiao)度的(de)(de)分解，結合國際國內大型公(gong)司(si)風險(xian)管(guan)理對(dui)(dui)標和(he)最佳實踐，設置針對(dui)(dui)性的(de)(de)、內在相(xiang)互關聯的(de)(de)風險管理(li)問卷調查，能(neng)源集團通過調查，自(zi)我診斷風險管理水(shui)平(ping)與現狀(zhuang)。

專項(xiang)風險(xian)模塊

對專項及重(zhong)大(da)風險進行管(guan)理(li)，包括全(quan)面預算管(guan)理(li)、成本控制、安全(quan)管(guan)理(li)、銷售管(guan)理(li)、資金管(guan)理(li)等。

信息(xi)溝通模塊(kuai) 

該模塊具有根(gen)據(ju)能源集團(tuan)制定(ding)的風(feng)險內控管理報(bao)(bao)告模板、審批機制、編(bian)報(bao)(bao)頻(pin)率等開發針對業(ye)務特點(dian)和(he)組織機構的綜合(he)報(bao)(bao)告功能。