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附件一 相關詞匯表
1.風(feng)(feng)險(xian)內控管(guan)(guan)理體系：是(shi)能源集團在風(feng)(feng)險(xian)內控管(guan)(guan)理中建立并(bing)維(wei)護的必(bi)要系統(tong)，包括風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理制(zhi)度、流(liu)程、報告和風(feng)(feng)險(xian)管(guan)(guan)理組織職能體系。
2.風險(xian)內控組織職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)：是能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團為了有效管理風險(xian)而在現(xian)有組織職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)下設計的(de)全面風險(xian)管理相關組織機(ji)構和(he)職(zhi)(zhi)能(neng)(neng)安(an)排(pai)。
3.風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)信(xin)息(xi)系統(tong)(tong)：是(shi)將信(xin)息(xi)技術應用于風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)內控(kong)的各(ge)項工(gong)作，傳(chuan)輸企業風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)和風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)管理(li)信(xin)息(xi)的信(xin)息(xi)系統(tong)(tong)平臺，該系統(tong)(tong)包括(kuo)風(feng)(feng)(feng)(feng)險(xian)(xian)數據和信(xin)息(xi)的采(cai)集(ji)、存儲、加工(gong)、分(fen)析、測試、傳(chuan)遞、報(bao)告、披露(lu)等各(ge)項功(gong)能。
4.風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控(kong)(kong)基本(ben)流程(cheng)：是指能源集團在風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控(kong)(kong)管(guan)理(li)(li)工作中，由各(ge)層面的(de)相關單位在管(guan)理(li)(li)的(de)各(ge)環節和經營(ying)過程(cheng)中執行的(de)工作流程(cheng)，主要(yao)包括四項工作：(一(yi)) 建立初始信息；（二）風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)評(ping)估；（三)制定(ding)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)策(ce)略；(四) 制定(ding)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)應對(dui)方案(an)；（五）風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)內控(kong)(kong)監控(kong)(kong)和管(guan)理(li)(li)改進。風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)(li)基本(ben)流程(cheng)是不斷(duan)循(xun)環的(de)工作流程(cheng)。
5.風險(xian)內控文化(hua)：源(yuan)于能(neng)源(yuan)集團(tuan)的(de)風險(xian)哲學，表現為能(neng)源(yuan)集團(tuan)日常運營中(zhong)(zhong)員(yuan)工(gong)的(de)風險(xian)意識、對待(dai)風險(xian)的(de)態度、對風險(xian)價值(zhi)的(de)理(li)解及風險(xian)管理(li)工(gong)作實踐中(zhong)(zhong)的(de)行為表現。
6.風險(xian)分層(ceng)管(guan)理：是指根據全(quan)面風險(xian)管(guan)理活動內容的不同以及(ji)風險(xian)本(ben)身性質和重(zhong)要程度(du)的不同，在(zai)戰(zhan)略(lve)、執行、操作三個管(guan)理層(ceng)級上劃(hua)分相(xiang)應的風險(xian)管(guan)理責(ze)任和風險(xian)報告責(ze)任。每個層(ceng)級要求有(you)對應的職能機構落實風險(xian)管(guan)理責(ze)任。
7.風(feng)(feng)險分類(lei)管理(li)：是(shi)指(zhi)根(gen)據具體風(feng)(feng)險的管理(li)需要和現有的職能體系分工(gong)，把不(bu)(bu)(bu)同(tong)風(feng)(feng)險的管理(li)責任落實到不(bu)(bu)(bu)同(tong)部(bu)門(men)或(huo)(huo)不(bu)(bu)(bu)同(tong)單位。由具體的部(bu)門(men)或(huo)(huo)單位在規定(ding)的風(feng)(feng)險限額范圍內，主(zhu)導管理(li)該風(feng)(feng)險，其他單位根(gen)據需要給予協助或(huo)(huo)支持。
8.風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)集(ji)中管(guan)理(li)：是指在能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)(tuan)總(zong)部層面(mian)運用風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)的專業(ye)知識和(he)(he)專門的工具，通過專職的風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)機構，對能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)(tuan)面(mian)臨的各(ge)類風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)信息(xi)進(jin)(jin)行(xing)(xing)匯總(zong)分析和(he)(he)評估，統一確定能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)(tuan)的風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)組合(he)和(he)(he)控制風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)水(shui)平，對跨部門和(he)(he)業(ye)務單位的風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)工作進(jin)(jin)行(xing)(xing)組織協調，從而為能(neng)(neng)源(yuan)集(ji)團(tuan)(tuan)全面(mian)風(feng)(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)管(guan)理(li)戰略性決(jue)策提(ti)供依據。
9.風(feng)(feng)險(xian)(xian)辨(bian)(bian)識：是指辨(bian)(bian)識出(chu)能源集(ji)團當前面臨(lin)的各種風(feng)(feng)險(xian)(xian)。能源集(ji)團可以從崗位活動(dong)或主要(yao)(yao)業務流程出(chu)發，搜集(ji)、辨(bian)(bian)識出(chu)能源集(ji)團各個(ge)層面、各項重(zhong)要(yao)(yao)經營活動(dong)及其重(zhong)要(yao)(yao)業務流程中存(cun)在哪(na)些內外部風(feng)(feng)險(xian)(xian)事件，并對辨(bian)(bian)識出(chu)的風(feng)(feng)險(xian)(xian)事件根據動(dong)因或影響特征(zheng)整(zheng)理歸類(lei)和統一風(feng)(feng)險(xian)(xian)定義。
10.風(feng)險(xian)分析(xi)：是指(zhi)對(dui)風(feng)險(xian)的各(ge)(ge)項(xiang)屬性(xing)特(te)征(zheng)進行(xing)定(ding)量(liang)和/或(huo)定(ding)性(xing)的分析(xi)。根據風(feng)險(xian)辨識過程(cheng)中對(dui)風(feng)險(xian)事件的各(ge)(ge)項(xiang)屬性(xing)特(te)征(zheng)的分析(xi)判斷(duan)，包括影響程(cheng)度、發生可能性(xing)、管(guan)理(li)應對(dui)措施(shi)、事件之(zhi)間的相互影響等，整理(li)、分析(xi)、判斷(duan)各(ge)(ge)風(feng)險(xian)的屬性(xing)特(te)征(zheng)。
11.風(feng)險(xian)評(ping)價：是指(zhi)對(dui)能(neng)源(yuan)集團風(feng)險(xian)全貌(mao)進行總體評(ping)價并判斷(duan)出(chu)當前的(de)(de)(de)重大風(feng)險(xian)和管理重點。在風(feng)險(xian)分析(xi)的(de)(de)(de)基(ji)礎上，根據各(ge)項風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)影響程度、發生可能(neng)性(xing)、管理水平等(deng)(deng)屬性(xing)特征(zheng)值，采取繪制風(feng)險(xian)圖譜等(deng)(deng)手(shou)段進行風(feng)險(xian)評(ping)價，對(dui)各(ge)項風(feng)險(xian)進行比(bi)較，確(que)定各(ge)項風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)重要性(xing)特征(zheng)和管理優先順(shun)序。
12.風(feng)險事(shi)件：是風(feng)險在(zai)企業發生或表現的具體形式，是風(feng)險的物化。未來(lai)的不確定性(xing)對能源集(ji)團目(mu)標的影(ying)響是通(tong)過風(feng)險事(shi)件的發生來(lai)實現的。
13.風險(xian)的影響程度：是指(zhi)如(ru)果風險(xian)發生(sheng)，對(dui)能源集(ji)團的戰略目標(biao)或財(cai)務指(zhi)標(biao)等所產生(sheng)影響的大小。
14.風險(xian)的發生(sheng)可能(neng)性(xing)：是(shi)指在能(neng)源集團(tuan)當前的風險(xian)管理水平下，風險(xian)事件發生(sheng)的概率或發生(sheng)的頻度。
15.風險的管理改(gai)進(jin)迫(po)切性：是(shi)指在能源集團(tuan)當前的人員意識(shi)、管理措施(shi)和(he)資(zi)源配(pei)置等條件下，風險可以(yi)按預期目標得到有效管理的程度(du)。
16.風(feng)險(xian)圖(tu)(tu)譜(pu)：是(shi)用(yong)于風(feng)險(xian)識別和(he)對其(qi)進行優先排序的(de)(de)(de)有效工具。一旦能(neng)源集團的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)被識別以后(hou)，就可以將其(qi)展示(shi)在風(feng)險(xian)圖(tu)(tu)譜(pu)的(de)(de)(de)不同(tong)位置(zhi)上(shang)(shang)表明其(qi)需(xu)要處(chu)理(li)的(de)(de)(de)緊急程(cheng)度，由此為風(feng)險(xian)管理(li)策略(lve)和(he)解決方案的(de)(de)(de)制(zhi)訂提供(gong)依(yi)據(ju)(ju)。根據(ju)(ju)風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)影(ying)響程(cheng)度和(he)發(fa)生可能(neng)性，可以在風(feng)險(xian)圖(tu)(tu)譜(pu)上(shang)(shang)確(que)定該風(feng)險(xian)的(de)(de)(de)重要性程(cheng)度處(chu)于高、中、低各個等級。
17.重大風(feng)險(xian)：是指(zhi)經(jing)過風(feng)險(xian)評估所確定(ding)的(de)(de)(de)，在(zai)能源(yuan)集(ji)團當前(qian)所有風(feng)險(xian)中重要性程度為高(gao)的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)。這些風(feng)險(xian)是能源(yuan)集(ji)團在(zai)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)中應該重點關注、提高(gao)風(feng)險(xian)管(guan)理(li)水平的(de)(de)(de)風(feng)險(xian)。能源(yuan)集(ji)團的(de)(de)(de)重大風(feng)險(xian)隨著內外環境變(bian)化(hua)有可能發生變(bian)化(hua)。
18.重(zhong)(zhong)大(da)決(jue)(jue)策：是指直(zhi)接關系(xi)到能(neng)源(yuan)(yuan)集團(tuan)發(fa)展戰略(lve)實現的(de)(de)決(jue)(jue)策。能(neng)源(yuan)(yuan)集團(tuan)的(de)(de)重(zhong)(zhong)大(da)決(jue)(jue)策包括但不限于能(neng)源(yuan)(yuan)集團(tuan)中長期發(fa)展戰略(lve)目標(biao)的(de)(de)設立和更改、五年發(fa)展規劃(hua)的(de)(de)制定與修訂(ding)、新(xin)建及擴建項目投資(zi)、合資(zi)、購并、重(zhong)(zhong)大(da)技術革(ge)新(xin)等活動(dong)的(de)(de)決(jue)(jue)策。
19.風(feng)險(xian)偏好：是能源集團在根據(ju)既定的發展戰略目標、所(suo)處(chu)的外部市場經營環境及自身的資源優勢(shi)和管理水平(ping)，對其面臨的風(feng)險(xian)所(suo)采取的基本態度和看法。
20.風(feng)險承(cheng)受(shou)度(du)：是(shi)能源集(ji)團為了(le)實現發展戰略目標所愿意且(qie)能夠承(cheng)擔的風(feng)險限(xian)度(du)，也是(shi)企業風(feng)險偏好的邊(bian)界。
21.關鍵風(feng)險指標(biao)：是(shi)指代表某一風險領域變(bian)化(hua)情況并(bing)可定期監控的統計指(zhi)標。 關鍵風險指標(biao)可用于監測可能(neng)造成(cheng)損失事件的(de)各項風險及控制措施，并作為反映風險變(bian)化情況的(de)早期預警指標(biao)，相關部門(men)可據此迅速采(cai)取措施。
