2.2 風險內(nei)控體系建設目標與規(gui)劃
能(neng)(neng)源集團(tuan)的風(feng)險(xian)(xian)內控(kong)體系(xi)(xi)建(jian)設(she)(she)，旨在最終在整(zheng)個能(neng)(neng)源集團(tuan)和(he)權(quan)屬企(qi)(qi)業建(jian)立起各(ge)層面協調一致(zhi)的風(feng)險(xian)(xian)內控(kong)體系(xi)(xi)，通過職責明確、流程清晰、全員參與、循環(huan)運轉的風(feng)險(xian)(xian)內控(kong)工作機(ji)制，確保(bao)能(neng)(neng)源集團(tuan)和(he)權(quan)屬企(qi)(qi)業的各(ge)類(lei)風(feng)險(xian)(xian)得到及時識別和(he)有效控(kong)制。能(neng)(neng)源集團(tuan)風(feng)險(xian)(xian)內控(kong)體系(xi)(xi)建(jian)設(she)(she)的具體目標包括：
? 將(jiang)能源集團(tuan)和(he)權屬(shu)企(qi)業的(de)(de)風險控制在與總(zong)體戰略(lve)目標相適應(ying)并可以合理承受的(de)(de)范圍內；
? 提(ti)高能(neng)源集團和權屬(shu)企業經(jing)營管理(li)的效率和效果，降低實現目標的不確(que)定(ding)性；
? 明確(que)能(neng)源集團和權屬企業(ye)各(ge)(ge)層面(mian)風(feng)險內(nei)控工作(zuo)中決策、執行、監督各(ge)(ge)主體的責任與(yu)義(yi)務(wu)；
? 實現能源集團(tuan)內、外部真實可(ke)靠(kao)的信息溝通，保障能源集團(tuan)遵(zun)守相關的監管要求；
? 建(jian)立能(neng)源集團(tuan)和權屬企業對重(zhong)大(da)風險的應對機制，避免能(neng)源集團(tuan)和權屬企業因災害(hai)性風險或(huo)人為失誤造成重(zhong)大(da)損失。
能源(yuan)集團(tuan)的風險內控體系建設(she)規劃(hua)包括三個階段：
（1）建設與規范階段
a）構(gou)建能源集團總部(bu)層面(mian)和新(xin)建單位的(de)風(feng)(feng)險內(nei)控管理(li)體系(xi)，明確風(feng)(feng)險內(nei)控組(zu)織及職責、工(gong)作流程、報告(gao)體系(xi)等內(nei)容，統一(yi)、規范權屬企業已建立的(de)風(feng)(feng)險內(nei)控管理(li)體系(xi)，初步(bu)實現(xian)兩(liang)者的(de)有效銜接，明確管理(li)界(jie)面(mian)與(yu)層級，具備(bei)開展(zhan)風(feng)(feng)險內(nei)控工(gong)作的(de)硬件(jian)基(ji)礎；
b）在能源集團總部(bu)開(kai)始(shi)部(bu)署風險內控(kong)管理信息系(xi)統(tong)，具備風險內控(kong)工作的基礎功(gong)能，實現風險內控(kong)工作的初步信息化，并(bing)預(yu)留接口，初步與權屬企業已部(bu)署的風險內控(kong)信息系(xi)統(tong)進(jin)行(xing)對接；
c）編制(zhi)內(nei)(nei)部控(kong)(kong)制(zhi)手冊，落(luo)實流程(cheng)層面的風險點的控(kong)(kong)制(zhi)措(cuo)施(shi)與(yu)控(kong)(kong)制(zhi)責任，并逐步(bu)開展(zhan)內(nei)(nei)控(kong)(kong)自評價，有效控(kong)(kong)制(zhi)操作層面的風險；
d）結合能源(yuan)集團的(de)文化建(jian)設，塑(su)造和宣貫能源(yuan)集團的(de)風(feng)險(xian)內控(kong)文化。
（2）運行與完善階(jie)段
a）組織能源集(ji)團和權(quan)屬企業運轉、調(diao)整、完(wan)善風險內控體系(xi)，使得風險內控體系(xi)更加符(fu)合實際，運轉更加順(shun)暢、有效(xiao)；
b）初步開展專項業務領域的風(feng)險(xian)評估與應對，促進風(feng)險(xian)內(nei)控的理(li)念(nian)與具(ju)體(ti)方法融(rong)入到各項業務管理(li)活動中，將風(feng)險(xian)應對措(cuo)施(shi)逐(zhu)步落實到崗位(wei)，并逐(zhu)步更新優化內(nei)部控制措(cuo)施(shi)；
c）組織研(yan)究(jiu)、嘗試使用(yong)風險(xian)監(jian)控(kong)預警(jing)指標(biao)KRI，對重(zhong)大風險(xian)開展(zhan)監(jian)控(kong)預警(jing)；
d）對能源集團的(de)風險內控(kong)信息系(xi)(xi)統的(de)功能進行深(shen)化和拓展，有效整合權屬企業(ye)的(de)風險內控(kong)信息系(xi)(xi)統，并逐步(bu)實現與ERP等其他系(xi)(xi)統的(de)對接(jie)。
（3）提升(sheng)與優化階段
a）建立起(qi)相對(dui)完善(shan)和(he)統一的風(feng)險監控預(yu)警指標體系，并實(shi)現對(dui)重大(da)風(feng)險和(he)關(guan)(guan)鍵控制(zhi)點、關(guan)(guan)鍵崗位(wei)的實(shi)時監控與預(yu)警；
b）優化風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)管(guan)理信息(xi)系統，使得系統更加成熟和完(wan)善，能夠有效(xiao)(xiao)的提高風(feng)險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)管(guan)理工作的效(xiao)(xiao)果和效(xiao)(xiao)率；
c）推(tui)進和(he)完善風險(xian)(xian)內控管理(li)績效考核體(ti)系，通(tong)過績效考核來強力(li)推(tui)動風險(xian)(xian)內控體(ti)系的改進和(he)完善；
d）真正將風(feng)險內控融入各(ge)項(xiang)日常管理活動中，成為各(ge)類決策的重(zhong)要依據，形成全員自(zi)覺參與(yu)的風(feng)險內控文化。
