2.2 風險內控(kong)體(ti)系建設目標與規劃
能源(yuan)集團的(de)風(feng)險內(nei)控(kong)(kong)體系(xi)建設(she)，旨在(zai)最終在(zai)整(zheng)個能源(yuan)集團和權屬企業建立起各層(ceng)面協(xie)調一(yi)致的(de)風(feng)險內(nei)控(kong)(kong)體系(xi)，通過職責明確、流程清晰、全員參與(yu)、循環(huan)運轉的(de)風(feng)險內(nei)控(kong)(kong)工(gong)作機制，確保能源(yuan)集團和權屬企業的(de)各類風(feng)險得到及時識別(bie)和有效(xiao)控(kong)(kong)制。能源(yuan)集團風(feng)險內(nei)控(kong)(kong)體系(xi)建設(she)的(de)具體目標包括：
? 將(jiang)能(neng)源集團和權屬企業的風險控制在(zai)與總體戰略目標(biao)相適(shi)應并(bing)可以合理(li)承受的范圍內；
? 提高能源集(ji)團和(he)權屬企業經營(ying)管理的效率和(he)效果，降低實現目標(biao)的不確定性(xing)；
? 明(ming)確能源集團和權屬企(qi)業(ye)各層面風險內(nei)控工作中決策、執行、監督各主體的(de)責任(ren)與義務(wu)；
? 實(shi)現能源集團(tuan)內、外部真實(shi)可靠的信息溝通，保障能源集團(tuan)遵守相關的監管要求；
? 建(jian)立能源(yuan)集團(tuan)和(he)權(quan)(quan)屬(shu)企(qi)業對(dui)重(zhong)大風險的應對(dui)機制，避免能源(yuan)集團(tuan)和(he)權(quan)(quan)屬(shu)企(qi)業因災害性(xing)風險或人為失(shi)(shi)誤造成重(zhong)大損失(shi)(shi)。
能源集團(tuan)的風險內控體(ti)系建設規劃包括三個(ge)階段：
（1）建設與(yu)規范(fan)階段(duan)
a）構建(jian)能(neng)源集團總部(bu)層面(mian)和新建(jian)單位的(de)風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控管(guan)理(li)(li)(li)體系，明確(que)(que)風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控組織及職責、工作(zuo)流程、報告體系等內(nei)容(rong)，統(tong)一(yi)、規范(fan)權屬(shu)企業已建(jian)立的(de)風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控管(guan)理(li)(li)(li)體系，初步實現兩(liang)者的(de)有效銜接，明確(que)(que)管(guan)理(li)(li)(li)界面(mian)與層級，具備開展風(feng)(feng)險(xian)內(nei)控工作(zuo)的(de)硬(ying)件(jian)基礎；
b）在(zai)能源集(ji)團(tuan)總部(bu)開(kai)始(shi)部(bu)署風(feng)(feng)險內控(kong)管理信息系統(tong)，具備(bei)風(feng)(feng)險內控(kong)工作的(de)基礎(chu)功能，實(shi)現風(feng)(feng)險內控(kong)工作的(de)初步(bu)信息化，并預留接口，初步(bu)與權屬企業已(yi)部(bu)署的(de)風(feng)(feng)險內控(kong)信息系統(tong)進行對接；
c）編(bian)制(zhi)(zhi)(zhi)內部控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)手冊，落實流程層面的風險點的控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)措施(shi)與控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)責任，并(bing)逐步開展(zhan)內控(kong)(kong)自評價，有(you)效控(kong)(kong)制(zhi)(zhi)(zhi)操作層面的風險；
d）結(jie)合能(neng)源(yuan)集(ji)團的文(wen)化建設(she)，塑造和宣貫能(neng)源(yuan)集(ji)團的風險內控文(wen)化。
（2）運行與完善階段(duan)
a）組織能源集團(tuan)和(he)權屬企業運(yun)轉(zhuan)、調整、完(wan)善風險內(nei)控體(ti)系(xi)，使得風險內(nei)控體(ti)系(xi)更加(jia)符合實際，運(yun)轉(zhuan)更加(jia)順暢、有效(xiao)；
b）初步開展專項業務領域的風(feng)險(xian)評估(gu)與應(ying)(ying)對(dui)，促進風(feng)險(xian)內(nei)控的理(li)念與具體方法(fa)融入到(dao)各項業務管理(li)活動中，將風(feng)險(xian)應(ying)(ying)對(dui)措施逐步落實到(dao)崗位，并逐步更(geng)新優化內(nei)部控制措施；
c）組織研究、嘗試使用(yong)風險監控預(yu)警指(zhi)標(biao)KRI，對重大(da)風險開展監控預(yu)警；
d）對(dui)能源集團的(de)風險(xian)內(nei)控信息系統的(de)功(gong)能進(jin)行深(shen)化和拓展，有效整(zheng)合(he)權屬企業的(de)風險(xian)內(nei)控信息系統，并逐步實現與(yu)ERP等其他(ta)系統的(de)對(dui)接。
（3）提(ti)升(sheng)與(yu)優(you)化階段
a）建立起相對(dui)(dui)完善和統一的(de)風險監控預警指(zhi)標體系，并實(shi)現對(dui)(dui)重大風險和關鍵控制(zhi)點、關鍵崗(gang)位的(de)實(shi)時(shi)監控與預警；
b）優化風險內控管理(li)(li)信息(xi)系統，使得(de)系統更加成熟和完(wan)善，能(neng)夠有效(xiao)(xiao)的提高風險內控管理(li)(li)工作的效(xiao)(xiao)果和效(xiao)(xiao)率(lv)；
c）推進(jin)和(he)完善風(feng)險內(nei)控管理(li)績效考核(he)體系，通過績效考核(he)來強(qiang)力推動風(feng)險內(nei)控體系的改(gai)進(jin)和(he)完善；
d）真正將(jiang)風險內(nei)控(kong)融(rong)入(ru)各(ge)項日(ri)常管理活動中(zhong)，成為(wei)各(ge)類決策的重要(yao)依據，形(xing)成全(quan)員自覺參與的風險內(nei)控(kong)文化(hua)。
