風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)內控(kong)組織(zhi)(zhi)職(zhi)責的(de)(de)(de)(de)(de)界定，堅(jian)持“單(dan)(dan)位(wei)(wei)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)自(zi)負、業(ye)務風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)自(zi)擔”的(de)(de)(de)(de)(de)原(yuan)則。能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團各(ge)(ge)單(dan)(dan)位(wei)(wei)是(shi)本單(dan)(dan)位(wei)(wei)各(ge)(ge)項風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)內控(kong)工作的(de)(de)(de)(de)(de)責任(ren)主體和(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)承(cheng)擔主體，董事會（執(zhi)行董事）、總(zong)經理(li)、黨委會按照(zhao)各(ge)(ge)自(zi)權責承(cheng)擔相應的(de)(de)(de)(de)(de)責任(ren)，黨政(zheng)一(yi)(yi)把手是(shi)本單(dan)(dan)位(wei)(wei)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)內控(kong)工作的(de)(de)(de)(de)(de)組織(zhi)(zhi)者和(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)第一(yi)(yi)責任(ren)人(ren)。能(neng)源(yuan)(yuan)集(ji)團及各(ge)(ge)單(dan)(dan)位(wei)(wei)的(de)(de)(de)(de)(de)職(zhi)能(neng)部(bu)門是(shi)本業(ye)務系統風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)內控(kong)的(de)(de)(de)(de)(de)責任(ren)主體，部(bu)門負責人(ren)是(shi)本業(ye)務系統風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)內控(kong)工作的(de)(de)(de)(de)(de)組織(zhi)(zhi)者和(he)風(feng)險(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)(xian)第一(yi)(yi)責任(ren)人(ren)。
（1）董事會職責
a）批準能源集團(tuan)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)體(ti)系、總體(ti)實施規劃(hua)、年度(du)風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)工作計(ji)劃(hua)，統一風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)管理(li)(li)理(li)(li)念，督導風(feng)險(xian)內(nei)控(kong)管理(li)(li)文(wen)化的培育；
b）批準能源集團(tuan)年度風(feng)險內控(kong)工作報(bao)告。
（2）風(feng)險管理與審(shen)計委員(yuan)會職責
風(feng)險管理與審(shen)計(ji)委員(yuan)會(hui)是董事會(hui)下(xia)設的專門委員(yuan)會(hui)，主要履行以下(xia)職(zhi)責：
a）審議能(neng)源集團風險(xian)內控體系、總(zong)體實施規劃和年度風險(xian)內控工作計(ji)劃；
b）審議能源集團年度風險內(nei)控工作報告(gao)；
c）董事(shi)會授權的有(you)關風(feng)險(xian)內控工作的其他事(shi)項。
（3）經理層職責(ze)
經理(li)層對風險內(nei)控工作的有效性向董事會負責。具體職(zhi)責如下：
a）組(zu)織(zhi)擬定(ding)能源集團風(feng)險內(nei)控體系、總體規劃、年度(du)風(feng)險內(nei)控工作計劃；
b）組織擬(ni)定(ding)能源集團(tuan)風險內(nei)控工(gong)作報告；
c）審定(ding)能源集(ji)團風險(xian)內控管理(li)文件、規章、制度；
d）貫徹落實董事會關于風險內控工(gong)作(zuo)的(de)意(yi)見和決議。
（4）風險管理部門職責
a）組(zu)織推(tui)進能(neng)源集團(tuan)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)體系(xi)及信息化(hua)建設(she)，編(bian)制能(neng)源集團(tuan)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)體系(xi)建設(she)總體實(shi)施規劃(hua)和年(nian)度(du)風險(xian)(xian)內(nei)控(kong)(kong)工作(zuo)計劃(hua)；
b）組織研究提出能(neng)源(yuan)集團風(feng)險內(nei)控(kong)體系、風(feng)險內(nei)控(kong)工作流(liu)程、風(feng)險內(nei)控(kong)管理有效性評(ping)價標準等管理規范(fan)并組織實施(shi)；
c）組織能源集團年度風險(xian)(xian)評估(gu)工(gong)作(zuo)，組織制(zhi)(zhi)定重大風險(xian)(xian)應(ying)對方案，組織編制(zhi)(zhi)能源集團年度風險(xian)(xian)內(nei)控工(gong)作(zuo)報告；
d）監督能(neng)源(yuan)集團(tuan)及(ji)權(quan)屬企業重(zhong)大風險應對措施的落實情(qing)況；
e）組織(zhi)監控(kong)(kong)能源集(ji)團層面的重(zhong)大風險(xian)的變動，協助業務部門和權屬(shu)企(qi)業監控(kong)(kong)自身業務領(ling)域風險(xian)的變動；
f）牽頭或參與能源集團及權屬(shu)單(dan)位(wei)重大損失事(shi)件的(de)調查，協(xie)調處理權屬(shu)企業無法單(dan)獨(du)處理的(de)風險事(shi)件。
（5）審計部門(men)職責
a）定期評價(jia)、分析能源(yuan)集團和權屬(shu)企業風(feng)險(xian)內控(kong)體系(xi)運(yun)轉有效性(xing)，提出(chu)進一步改(gai)進和完(wan)善風(feng)險(xian)內控(kong)工作的建議；
b）出具風險(xian)內(nei)控審計監督報(bao)告。
（6）能源集團總部機(ji)關(guan)職能部門職責
a）貫(guan)徹執行能(neng)源(yuan)集團《風險內控指引》，以(yi)及(ji)其他正式發布的風險管(guan)理相(xiang)關制(zhi)度(du)；
b）主(zhu)導或配合完成專項(xiang)風險(xian)評估工作；
c）主導本部(bu)(bu)門(men)牽頭(tou)(tou)管理的重大(da)風險關鍵監控指標(biao)和分(fen)解(jie)指標(biao)的確定工作，確定重大(da)風險應對策(ce)略(lve)和具體解(jie)決(jue)方案；參與其他部(bu)(bu)門(men)牽頭(tou)(tou)、本部(bu)(bu)門(men)參與的重大(da)風險管理策(ce)略(lve)和解(jie)決(jue)方案的制定；
d）落實本部門牽頭的重(zhong)(zhong)大(da)(da)風險解決(jue)方(fang)案，并持續監控重(zhong)(zhong)大(da)(da)風險管理解決(jue)方(fang)案的執行效率和效果；
e）配合完成風險管(guan)理部門(men)組織的其他風險管(guan)理工作。
（7）權屬(shu)企業(ye)職責
a）按照(zhao)能源(yuan)集團風險內(nei)控工作的(de)規劃與標準，建立、推進與完善本(ben)(ben)單位風險內(nei)控體系及(ji)信息系統(tong)工作，有效控制本(ben)(ben)單位面臨的(de)重大風險；
b）按能源集團統(tong)一要求，匯(hui)總整理并上報本(ben)單位風(feng)險管理相關信息(xi)，包(bao)括但不限于年度風(feng)險管理報告(gao)(gao)、內控自(zi)評價(jia)報告(gao)(gao)、專(zhuan)項風(feng)險評估報告(gao)(gao)等；
c）配合風險管理(li)部門完成(cheng)相關(guan)重大風險管理(li)解(jie)決方案制定的調研工(gong)作；
d）按照(zhao)能源(yuan)集團的(de)要(yao)求，完成有關(guan)風險內控管理的(de)其他事項。
